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- 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。我国《基金法》规定,基金财产不得用于（）投资或活动。《中国人民共和国证券法》的调整范围涵盖了（）。财政债券是国家为（）所发行的一种债券。5%
- 股票网上发行具有（）优点。以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。经济性#
高效性#
安全性
稳定性合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的,应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
- 证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。可转债的最长期限为（）年。保荐机构尽职调查文件#
保荐机构从事保荐业务的记录#
申请文件及其
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利
- 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。发行人应
- 根据下表所示,该股票上日收盘价为12.18元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。委托指令根据委托时效限制,可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限
- 下列属于普通保险的是（）。（）是指与整个市场有关的风险。风险应该使大量标的均有遭受损失的可能。这一条件要求大量的（）的风险单位面临同样的风险。（）,即由一些具有共同要求和面临同样风险的人自愿组织起来,以
- 保险人在核保时要注意投保金额是否适当,尽量避免（）。在非寿险理赔中,正确的理赔流程是（）。保险防灾的检查应以所承保的单位和个人为主要对象,下列不是防灾检查具体做法的是（）。对每一危险单位按固定比例作为自
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。证券发行监管制度在国际上有（）类型。证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A．在中国境内
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。A、收益率
B、
- 专一保险合同与重复保险合同的主要区别在于()。投保人应将()的有关情况通知保险人。在人身保险合同中,（）是指由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人。下列不属于保险合同变更的书面形式的是（）。人民法
- （）实行次交易日起回转交易（）要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。固定收益平台的报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍,报价按每（）手
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。在申请文件报送中国证监会后,进入（）,除已公开信息外,不得向外界透露有关本次发行
- 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。下面关于清算和交收说法正确的是（）。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款
- （）是指保险监管者对保险加入者的公平和签订保险合同的公平。从国际保险业的发展趋势看,（）是保险公司最主要的组织形式。保险市场模式反映的是（）不同的市场状态。理论上讲,保险市场供给的内容包括（）。我国保险
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到
- 全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（）。开展债券回购交易业务的主要场所为（）。全国银行间债券回购参与者包括（）。A．匿名报价
B．公开报价#
C．对话报价#
D．限制报价上海证券交易所#
深圳证券交易所#
- 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与（）等业务在机构,人员,会计核算上严格分离《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。在证券公司自营业务管理中证券公司应
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。证券投资者保护基金的来源是（）。降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者利益,让投资者树立信心#
- 某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日,由中国结算上海分公司将申购资金冻结。0.50
0.45
0.40#
0.30T
T
- 在我国,保险立法要求投保人履行其告知义务的形式是（）。只要投保人对被保险人的存在具有精神和物质幸福,被保险人死亡或伤残会造成投保人痛苦和经济损失,即具有保险利益。这种主张属于（）。保险标的因遭受保险事故
- 国有资产监督管理委员会发布了（）,自2005年9月1日起施行。发起人投人拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循（）原则。股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。拟发行上市公司的资产应做到独立完整,
- 股份有限公司增加或减少资本,须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。非职工代表董事有股东大会选举或更换,任期由公司章程规定,但每届任期不得超过（）年。在股份有限公司里,对认股人已经缴纳的股款,未依
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。可以发行次级债券的保险公司包括（）。在信贷资产证券化的过程中,（）应按现行营业税的
- 申请H股上市的,发行人董事会下须设有（）。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（）中的一项即可。A．审核委员会#
B．筹款委员会
C．薪酬委员会#
D．提名委员会#公司必须在相同的
- 在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。交易通道服务#
有形服务
信息咨
- 下列经济换汇说法中错误的是（）。一般来说,如果一国货币分期升值时,则该国股市股价就会（）。生产出口产品的项目应计算经济换汇成本
生产替代进口产品的项目应计算经济节汇成本
经济换汇（节汇）成本都应和影子汇率
- 辅导开始日的计算标志是（）。关于现金流情况披露,主要包括（）。2008年8月14日中国证监会审议通过（）,自2008年12月1日起施行。辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
派出机构进行备案登记#
- 作出是否同意接受和如何接受的决定的过程是（）。人寿保险的核保要素中,否则,对可保风险进行评判与分类,进而决定是否承保、以什么样的条件承保的过程；C项任何保险单均应按承保权限规定由有关负责人复核签发；D项保
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。A．在中国境内依法成立的金融机构#
B
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的（）。非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）
- 证券公司设立集合资产管理计划,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于（）
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。我国证券市场监管机构是（）。A．1个月
B．2个月#
- 累计公司债券余额不得超过（）。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债券余额本息的事项。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前
- 项目评估作为一个工作阶段,它属于（）。投资前期#
投资期
投资后期
运营期
- 深圳证券交易所竞价交易中,债券质押式回购交易的申报数量为（）。在我国证券市场上,证券交易的基本过程包括（）。上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。1手或其整数倍
10张或其整数倍#
- 企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）股票回购的理论依据有（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发
- （）是指将证券从证券牌价表中剔除,不允许再进行交易。一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于（）个基点,单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。挂牌
摘牌#
停牌
- 在一连串连续发生的原因中,该保证属于（）。林先生与某财险公司签订了一份期限为5年的普通家庭财产保险合同。某日由于林先生家的电视存在质量问题发生了电线短路,并引发火灾,这一事故发生在保险有效期内。财险公司在
川公网安备 51012202001360号