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- 在订单匹配原则方面,我国采用（）。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,实际委托买卖证券价格的内容包括（）。Y股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（
- （）是指面临风险的单个风险单位或单位群体在1年内可能遭受的最大总损失量。原保险人必须根据（）合理确定承保限额。纯粹风险引起的事故构成（）的基础。影响保险人定价的其他因素包括市场竞争对手的行为、市场供求
- 上市公司发行新股决议（）有效。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近（）内未发生重大不利变化。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。对操纵市场行为的监管包括（）。政府
自主
市场#
独立事前监管#
事后处理#
事中监管
事后监察掌握证券交易所的主要职能、一线
- 合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且注册资本在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。影响国债销售价格的因素有（）。有下列（）情形之一的,不得收购上市公司。500,1000
1
- 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的（）。上市公司股东大会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计（）以后提供的任何担保。15%
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。下列关于权证的说法,正确的有（）。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。（）,深圳
- 保险费率,即（）,是纯费率和附加费率的加总。（）是保险人制定费率时的主要依据。为了使平均保额损失率能够比较精确地描述未来损失,选择历年保额损失率时至少需要有保险事故发生比较正常的连续（）年的保额损失率。
- 代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有（）。满足（）条件的股份转让公司,股份实行每周星期五转让1次的转让方式。9：30～11：30
13：0
- 下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。根据最高人民法院颁布的《公司法司法解释（三）》的规定,发起人以财产出资外的其他公司股权出资,应当符合（）条件。粘膜
- 下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。下列各项属内幕信息的有（）。A．降低非系统性风险#
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应按规定时间向中
- 申请发行B股,需要提交的材料有（）。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求（）。A．公司章程#
B．招股说
- 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。买断式回购的
- 完成了清算和交收,还要完成一个（）环节,证券交易过程才告结束。《证券账户管理规则》规定,（）对证券账户实施统一管理。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。市价委托下,证券经纪商按证
- 对于保险人来说,续保的优越性不仅可以稳定公司的业务量,而且更主要的是（）。在人身保险合同中,投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,则（）。下列分保方式中主要适用于火险和水险比例分保的分保方式是（
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。根据成因,大致可以将证券结算风险分为
- 应依法向对方提供足以影响对方作出订约与履约决定的全部实质性重要事实,同时绝对信守合同订立的约定与承诺,因此保险合同是（）合同。下列条件中,不属保险利益必备条件的是（）。雇主欲转嫁其对雇员在受雇期间因从事
- 在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易
- 在保险市场上交易的对象是（）。（）型保险市场在一个保险市场上只存在少数相互竞争的保险公司。当今国际保险市场中存在着多种市场模式其中大小保险公司并存少数大保险公司在市场中取得垄断地位的市场类型是（）。委
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。（）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、
- 已知现值P,求年金A应采用（）。下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（）。基金卷的发行价格由以下几个部分组成（）。资金回收公式#
年金终值公式
偿债基金公式
年金现值公式A、财务净现值
B、投资利润率#
C、资
- 企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（）。以下属于拟上市公司关联方的有（）。资产评估的范围包括（）。A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务
- 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当（）。具有较高的同质性#
能够产生可预测的现金流收入#
年收益率达到5%以上
符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定#熟悉资产证券化的各方参与者的
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。按照我国现行的规定,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所
- 投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承担个别
- （）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。资产评估报告的有效期为（）。承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。保荐总结
- 一旦发生保险事故,（）需按照保险事故发生时保险标的实际价值确定赔偿金数额。保险合同中的附加险条款是指（）的条款。（）是指保险双方当事人协商修改和变更保险单内容的一种单证。根据保险法的规定,父母可以为未成
- 如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应（）。预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件,不能含有（）,发行人不得据此发行股票。发行人应在披露上市公告书后（）内,将上市公告文本一式五份分别报送
- 在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必须接受不少于（）的专业培训。证券投资基金的收益构成包括（）。下列情况属于《刑法
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。（）是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。如客户计
- 保险基金和其他形式的后备基金的共性在于（）。法定保险通常具有强制性和全面性的特征。法定保险的保险关系产生于（）。下列有关自愿保险和强制保险的描述,错误的是（）。除少数险种外,大多数险种在法律上没有强制实
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚
- 可转换债券具有（）的双重特性证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。证券的（）是证券市场生存的条件。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券
- 公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。通过交易所交易系统采用上网资金申购方
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内,将对申报材料的
- 保额损失率是指单位保额的保险损失赔偿额,是（）。保险费率又称保险价格,是保险费与保险金额的比例。通常以（）保险金额应缴纳的保险费来表示。保险财产的损失率常常（）社会平均财产损失率。从数值上看,稳定系数的
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。可以充当合格境外机构
- 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。（）是指通过联合、合并、分离、出售、置换方式,实现资产主体的重新选择和组合。下面哪种估值方法适用于大型资本投入项目（）下列哪一项不是杠杆收购现金的来源
- 资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为
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