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- 影响国债销售价格的因素有（）。收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式的是指（）关于并购交易的会计方法,除了购买法,还有（）市场利率#
承
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的执行机构是（）。证券公司自营业务运作管理的重点有（）。证券交易禁止（）。A．5000万元#
B．3000万
- 已知现值P,求年金A应采用（）。在进行国民经济效益分析的时候,转移支付应该是（）。下列收支中不应作为转移支付的是（）。敏感性分析的内容包括（）。资金回收公式#
年金终值公式
偿债基金公式
年金现值公式A、直接
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。目前世界各国采取的证券结算
- 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前备置于本公司,供股东查阅。在有限责任公司与股份有限公司互为变更时,变更程序包括（）。5日
10日
15日
20日#股东会作出决议#
变更公司章程#
股份折换或募
- 保险公估人的最主要业务是（）。（）是指保险合同当事人中至少有一方并不必然履行金钱给付义务。在人身保险合同中,受益人的义务是（）。非人寿保险中,被保险人或受益人对保险人请求给付保险金的权利,自其知道保险事
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,办理证券持有人名册
- 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。投资者购买可转换公司债券等价于（）。下列哪些属于介入超声范畴（）A、3#
B、4
C、2
D、5同时购买了一个普通股票和一个对公
- 目前,凭证式国债发行采用（）方式,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务#
保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进
- 在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。下列行为中不是局域网安全管理重点
- 在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。证券发行议案经董事会表决通过后,应当在（）个工作日内报告证券
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于（）年。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结
- 对于保险人来说,续保的优越性不仅可以稳定公司的业务量,而且更主要的是（）。通融赔付具体体现了（）。在非寿险理赔中,正确的理赔流程是（）。保险人替投保人安排保险计划时确定的内容应包括保险标的情况、投保风险
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格首次发行的股票在（）,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行
- 下列属于证券交易所职能的有()。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。交易参与人应当通过在
- 保险费率厘定的公平性原则的含义是指（）。保额损失率是指单位保额的保险损失赔偿额,是（）。国民生命表死亡率（）保险公司使用的经验生命表死亡率。一次性收取的费用是（）。人寿保险营业保费计算的常用方法包括三
- （）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。我国《公司法》关于发起人资格规定,须有（）发起人在中国有住所。价值重估是对企业账面价值
- 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,T日日终,中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管
- 把保险人与投保人之间的保险经济关系用法律的形式固定下来,并约束双方履行各自的权利与义务。这种法律形式就是（）。法定保险通常具有强制性和全面性的特征。法定保险的保险关系产生于（）。承保共同保险保单的各保
- （）是将附加费用分成两部分考虑的营业保费计算方法。保险费率又称保险价格,是保险费与保险金额的比例。通常以（）保险金额应缴纳的保险费来表示。（）是指单位保额的保险损失赔偿额,即有效索赔额或实际赔偿额占承保
- 全国银行间市场买断式回购以净价交易,（）结算。关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度,融资方和融券方均可通过,PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A．半价
B．全价#
C．均价
D
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。下列各项属内幕信息的有（）。联系#
协调#
相互监督
合作#第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务
- 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。中国证券监督管理委员会#
中国人民银行
国家外汇管理局
中国证券业协会交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基
- 发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。首次公开发行股票,若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。绝对估值法主要包括()某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。看涨期权#
看跌期权
平价期权
以上都不对A
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。1
2
3#
4通过询价的方式确定发行价格#
与主承销商协商确定发行价格#
根据申购情
- 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第一阶段改革主要措施包括（）。核准制与行政审批制相比,具有（）特
- 下列属于证券交易所职能的有()。权证的具体交易方式与股票类似,权证具有()的性质。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。在深圳证券交易所,证券交易所会员取得
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,责令改正,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中
- 拟定基本条款的主体是（）。根据《保险法》规定,投保人对下列选项中的（）不具有合同解除权。依据标的价值在订立合同时是否确定分类,保险合同可分为（）。（）一般由法律规定或同业协会制定,是投保人或被保险人必须
- 在上海证券交易所,每个交易日（）,交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。固定收益证券综合电子平台的询价交易中,询价方每次可以向（）家被询价方询价。在深圳证券交易所,（）是指截至揭示时集中
- 内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（）港元。特殊情况除外。我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（）。20000000
30000000#
40000000
50000000国际货币市场
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。商业银行
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。管理人以自有资金参与集合计划时的特别
- （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准#
其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议#
- 列说法正确的是（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股,申购时间为T日（）。A．采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“卖方”#
B．
- 融资融券交易与普通证券交易不同的有（）客户信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时,风险完全由
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比
川公网安备 51012202001360号