第六章证券自营业务题库2022历年每日一练(08月13日)

1. [单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

A. A．5000万元
B. B．3000万元
C. C．1亿元
D. D．2亿元

2. [单选题]证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A. 已经和依法可以在境内证券交易所^{(stock exchange)}上市交易的证券
B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C. 依法经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 股指期货和利率互换

3. [单选题]证券公司自营业务的执行机构是（）。

A. 监事会
B. 理事会^(council)
C. 董事会
D. 自营业务部门^{(business department)}

4. [多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算

5. [多选题]证券交易禁止（）。

A. 假借他人名义自营业务
B. 将自营账户借给他人使用
C. 自营业务与代理业务混合操作
D. 委托他人代为买卖证券

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/rkvq6j.html