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- （）月内不得转让,并购重组委员会委员（）。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。上市公司存在（）情形之一的,不得公开发行证券。12个；36个#
6个；36个
12个；12个
6个；12个无条件出售给发行人的1张美式卖
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。非公开发行股票,如发行对象均属于（）的,则可以由上市公司自行销售。证券评级机构与评级对象存在（）关系的,不得受托开展证券评级业务。企业债券进入银行间债券市场交易流通的
- 债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等
- 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露（）。信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确,这体现了首次公开发行股票信息披露的（）。发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为（）
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）兼并与收购从行为上看的区别是（）首席执行官李的公司需风险投资500万元,假设
- 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部
- 由于各保险商品的有机结构、保险对象、设计的难易程度等诸多因素影响,保险商品供给弹性表现出不同的情况。下列说法正确的是（）。（）是指保险监管者对保险加入者的公平和签订保险合同的公平。（）是指调整国家对保
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,下列说法正确的有（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。上网资金申购,保荐人应（）。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请
- 结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）
- 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。中国银监会决定受理
- 不得公开发行证券。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。关于可转换公司债券发行的时间安排,下列说法错误的是（）。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。股东
- 股票价格指数期货是（）证券市场的监管原则是（）开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过（）个月,并应在扫墓说明书中载明。中国证券业协会负责从业人员
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,这种策略的
- 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在（）日持有效身份证明文件和
- 在保险市场上交易的对象是（）。居住在偏僻山区的散户人家很难成为现实的消费者主要因为（）。保险需求与保险费率之间存在（）关系。我国保险法规定的非寿险业务按照当年自留保费提取未到期责任准备金的比例是（）。
- 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。所属企业到境外上市,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会
- 新股发行体制改革的预期目标是（）。发行人在申请办理证券初始登记时,还需提供（）相关申请材料。超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。首次公开发行公司在发行前,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（
- 清算和交收两个过程统称为（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。下列关于银货对付原则说法正确的有()。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行
- 凭证式国债发行采用（）方式,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的,应当报送的材料包括但不限于（）。为进一步规范国际开发机构发行人民币债券
- 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议,下列不属于回购成交合同的是（）。某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元,当月的标准券折算率为1．28。该客户最多可回购融入
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司设立集合资产管理计划,应当符合的要求有（）证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。各会员应在集合资产管理计划运作
- 上市公司发行新股决议（）有效。持续督导期间,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续
- 下列哪项不属于保险费率的厘定原则？（）在下列准则中,（）不是财产保险费率厘定的法律准则。通常情况下,即有效索赔额或实际赔偿额占承保保险金额的比率。关于利息下列说法不正确的是（）。保单失效率最高的年龄是（
- 当公司不能成立,设立行为所产生的债务及费用,其全部资本分为等额股份,应当在两个月内召开临时股东大会。（）可以提议召开董事会临时会议。经理应当根据董事会或者监事会的要求,分别编制资产负债表和财产清单#
通知、
- 对应予披露的风险因素应作定量分析,无法进行定量分析的,（）。关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,（）应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。为加强新股认
- 上市公司出现以下（）情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。对于以
- 对超过部分的正确分配方式是（）。保险事故发生后,投保人、被告保险人或受益人以伪造、变造的有关证明、资料或其他证据,因此保险利益原则规定,这就把保险与赌博进行了本质上的区分。被保险人对他人的财产损失或人身
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,逆选择是指（）。下列哪项不属于保险人保证承保能力的主要途径？（）张先生于某保险公司投保了财产保险综合险,并通过特别约定,保险了价值3万元的一纯金装饰品,
- 下列调查说法中正确的是（）。国民经济相邻部门或社会主该项目付出的代价在性质上属于该项目的（）。由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。下列经济换汇说法中错误的是（）。地产投
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。客户融资买入证券时,计算公式为（）。关于“标的证
- 在加权平均法下,每股净利润的计算公式为（）。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。以下不缴纳营业税的是（）。企业首次公开发行股票和
- 然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任
- 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,发审委设会议召集人（）名。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,
- 根据各国(地区)证券市场的实践,有效期均按（）处理。上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,成交价130.26元
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）属于内幕信息的是（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,责令改正,并处以违法所得（）的
- 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例
- （）是指符合保险人承保条件的特定风险。（）是一种以经济合同所约定的有形财产或预期应得的经济利益为保险标的的一种保险。（）是指保险在对整个社会及其各个环节进行调节和控制的过程中所体现出的功能。保险的防灾
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