证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库全套模拟试题109

1. [单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A. A．30%
B. B．40%
C. C．50%
D. D．60%

2. [单选题]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%

3. [多选题]下列符合证券公司业务规则的有（）。

A. 经纪业务为客户买空卖空
B. 自营业务要求账户实名
C. 资产管理业务要求客户盈亏自负
D. 实行逐日盯市和强制平仓制度

4. [多选题]我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构的派出机构
C. 证券交易所
D. 行业协会和证券投资者保护基金公司

5. [多选题]上市公司信息披露应遵循的原则有（）。

A. 全面原则
B. 真实原则
C. 准确原则
D. 完整原则

6. [多选题]证券交易所的职能包括（）。

A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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