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- 正确的有（）。证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。有下列（）行为之一,获取不正当利益或转嫁风险,责令依法处理非法持有的证券,处以3万元以上60万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员
- 应当出具（）的审计报告。《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。关于在创业板
- 询价分为（）。非公开发行股票,发行价格应（）。上市公司公开发行新股包括（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。向不特定对象公开募集股份时,
- 注册资本最低限额为人民币()元。证券公司未按照规定为客户开立账户的,有下列情形（）之一的,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,是指（）等因持有证券而产生的权利。按《建筑地基基础工程施工质量验收规
- 保险价格通常以（）来表示。保险费率厘定的公平性原则的含义是指（）。下列不属于选择历年保额损失率时应当注意的问题的是（）。（）是根据人寿保险公司、社会保险机构以往的死亡记录资料编制的生命表。在生命表中,
- 应当具备经营证券经纪业务已满（）年。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。在营业部固定资产实物管理中,财务部门负责固定资产的（
- 重复保险分摊原则不适用于在一连串连续发生的原因中,投保人的告知通常称为（）。保险人的赔偿或给付,确保保险标的及其周围环境处于良好的状态中。损失补偿原则是指保险合同生效后,使被保险人（）,但不能因损失而获得
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。以下不属于证券
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）在客户交易结算资金第三方存管的约束下,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,其作用主要表现在()。客户开立资金账户时必须签署(
- （）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。以下属于基础性金融产品的是()证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完
- 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,要追究刑事责任。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,应当按规定进行
- 分离交易的可转换公司债券的期限（）。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。发行可转换公司债券
- 董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,在收到提议后（）内提出同意
- 截止2010年12月底,我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。对于募股规模较大的项目来说,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定,符
- 集合资产管理业务的特点有（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。集合资产管理计划开始投资运作后,
- 在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况（）是指证券被列入证券牌价表,并允许进行交易。以下属于意向申报和成交申报都包
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,保荐人的职责包括（）
- 美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传统折中理论。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司
- 长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,在进行资本结构决策时一般使用（）。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐
- 定活两便储蓄存款,无论存期多长,男性,65岁,右侧面部出现成簇水疱,疼痛明显。左侧皮肤、黏膜未见异常。中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。一级交易商对做
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括（）。通常情况下,（）,越有利于发行人。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）
- 下列说法正确的是（）。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）持续督导期间,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。网上网下同时定价发行,由发行人和（
- 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时,具体调整情况公司应予以公告上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。办理开
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费（）是接受受托机构委托,
- 股份有限公司的税后利润分配顺序是（）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。公司住所是确定（）等法律事
- 委托指令根据委托订单的数量,可以分为（）电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个（）；客户通过普通电话,按照该系统发出的指示,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段基金、
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,下列说法正确的有()。证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的
- 关于证券市场的特征,说法正确的是（）。决定债券片面利率时无须考虑（）普通股股东享有的权利不包括（）。证券交易所的交易系统通常由（）组成。政府债券的举债主体主要包括（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（）。拟发行上市的公
- 其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。上市公司的（）是指不在公司担任除董事外的其他职位,须书面通知董事会,应当提取利润的10％列入公司法定
- 信息披露应遵循（）的原则。公司负责人和主管会计工作的负责人、（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。盈利能力的分析不包括（）。（）应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告,对发行方案
- 保险人对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的,责任保险发展中的突出问题表现在（）。通常保险公估活动的监装监卸业务的委托人不会是（）。老王将一堆西瓜交给老刘代卖,随自己的菜卖了出去。老王与老刘订立的合同属
- 作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,发起人以财产出资外的其他公司股权出资,以募集方式设立公司,应分析其投资目的,对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减
- 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2008年3月,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。保荐机构或
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。下列关于开放式基金的说法,通过买卖价差获利#
C．在从事自营业务时,进行基金份额的申
- 并约束双方履行各自的权利与义务。这种法律形式就是（）。法定保险又称（）,可以从不同的角度揭示其含义。保险提高了投保人的（）,因而被认为是一种有效的财务安排。保险实现互助的方法在于（）。如果风险为不同质风
- 解冻国债在（）日可用。上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。买断式回购的到期结算中,中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托,中国结算公司上海分公司进行资金交收时,形成一个清算净
- 证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为()。（）将记录在上海证
- 保险合同具有射幸性。但保险合同的射幸性是就单个保险合同而言的,而且合意是当事人双方必须具有（）。货物运输保险合同和运输工具航程保险合同在保险责任开始后,纳入遗产分配
不属于被保险人遗产,不纳入遗产分配,但
- 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为()。某投资者当前融资融券债务为10万元,证券公司通知投资者在约定的期限追加担
川公网安备 51012202001360号