第九章债券回购交易题库2022终极模考试题172

1. [多选题]下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

A. A．T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
B. B．资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
C. C．T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
D. D．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

2. [多选题]上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()3个短期品种。

A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 7天

3. [多选题]在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

A. 中国农业银行
B. 交通银行
C. 烟台住房储蓄银行^{(housing savings banks)}
D. 宁波鄞州农村合作银行

4. [单选题]证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

A. 客户
B. 客户代理人
C. 结算方参与人
D. 融资方结算参与人

5. [单选题]对融资方违约的交易，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A. R
B. R+1
C. R+2
D. R+3

6. [多选题]上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。

A. 63天
B. 91天
C. 182天
D. 273天

7. [多选题]买断式回购的到期结算中，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。

A. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C. 不作为共同对手方
D. 不提供交收担保

8. [多选题]下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，正确的有（）。

A. 资金方面，T日中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B. 资金方面，结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足^{(capital scarcity)}，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内
C. 证券方面，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D. 证券方面，T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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