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- 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。从（）年开始,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。挪用客户资产#
将资产管理业务与自营业
- 在保险合同中,（）是指投保人申请投保的财产及其有关利益或者人的寿命和身体。一般说来,保险代理人、保险经纪人、保险公估人等属于保险合同的（）。争议处理是指保险合同发生争议后的解决方式。如事先无任何约定,一
- 每（）收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息
一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为#转托管可以是一只证券或多只证券,但在不同证券公司的席位之间不能
- 上市公司申请发行新股,T＋2日应进行（）工作。某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,其中2007年发行新股6000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请
- 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。（）是全国银行间债券市场的主管部门。（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。在买断式交易中,需要承担对手方不履约的风险的
- 应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。证券公司从事资产管理业务应当
- 进行公司改组一般应按下列（）顺序进行。现行市价法的适用条件,一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。股份制改组的审计计划由（）组成。
- 要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。投资者从事融资融券交易,可以通过（）方式向信用资金账户转
- 因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形,经证券交易所同意其实施的,应当是确定报价,单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。固定收益平台的报价交易中,报价按每（）手逐一进行成交。
- 除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,发起人
- 逆选择是指（）。保险人在承保中,通常用（）承保。（）是一种对于低于正常承保标准但又不构成拒保条件的保险标的,保险公司通过增加限制性条件或加收附加保费的方式予以承保的承保方式。（）是保险防灾的对象。如果保
- 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。保险公司次级定期债务是指（）。企业债券发行申请材料包括（）。下列不属于公司债券发行条件的是（）。要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券
- 国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。发审委会议审核发行人股
- 对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。保险费率是（）。（）主要用于人寿保险经营过程中的一切开支费用。大额保单失效率（）小额保单失效率。平均保额一般是以（）保额为单位。某人购买两全保险一份,保险
- 并约束双方履行各自的权利与义务。这种法律形式就是（）。储蓄与保险一样,都具有以现在积累解决以后问题的特点,同时也是对风险的（）。下列有关原保险和再保险的说法,错误的是（）。依（）分类,保险可以分为定额保险
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度
- 净资本不低于人民币（）亿元。证券公司未经批准,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,维护客户的合法权益,诚实
- 投保人或被保险人失去了对保险标的的保险利益,但（）合同除外。被保险人对他人的财产损失或人身伤亡依法（或合同）应承担的民事损害的经济赔偿责任属于（）。甲、乙保险人承保同一财产,乙保单保额为6万元,甲保险人应
- 具有结算代理人资格的金融机构主要有()。上海证券交易所国债买断式回购交易,单笔申报限量在()手(含)以上,（）负责买断式回购交易的日常监测工作。证券交易所质押式回购交易中,如（）未补充申报提交,从该交易日起（含
- 协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时,属于异常波动。在深圳证券交易所,多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的交易数量不低于()
- 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会
- （）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。对于最低结算备付金比例,债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收,债券以外的其他证券品种按（）计收。中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接
- 关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。深圳证券交易所网络投票基于（）。办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用（）。上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排
- 认股权证自（）起方可行权。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（
- 执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的（）。公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。（）是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生
- 个人在制定保险计划时需考虑的因素是（）。Ⅰ．投资风险Ⅱ．保险需求Ⅲ．保险种类Ⅳ．保险金额下列选项中,（）是对人身保险与社会保险区别的正确说法。经济性补偿是保险的基本职能,也是保险产生和发展的最初目的和（）。
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。记账
- 形成一个清算净额。某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元,B券面值4000万元,成交价格为3.50元；②下午卖出B券面值4000万元,1年
10天,债券持有人将债券"卖"给逆回购方,债券所有权并不转移,债券持有人将债券"卖"给逆
- 公估前的准备阶段,最关键的任务是（）。下列说法正确的是（）。保险合同的有效期间是指保险人为被保险人提供（）的起止日期。保险合同中的附加险条款是指（）的条款。作为保险合同的其他书面形式,（）适用于保险标的
- 董事会成员可以为（）人。设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,按照（）规定执行。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上, 100
2,
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明
- 下列关于净额清算的描述错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。股份初始登记包括（）
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。转股价格应（）。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。发动机工作时,用于确
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。信息披露的方式主要包括（）。在有效申购总量经确认后,按以下（）办法配售
- 上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。高持股量股东是指配售及资本化
- 关于招股说明书,下列说法错误的是（）。发行人应主要依据（）的合并财务报表分析披露财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。发行价格区间向中国证监会发行部报备后,发行人及其保荐机构应刊登（）。
- 下列调查说法中正确的是（）。下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（）。下列财务效益分析指标中属于动态指标的有（）。某股票预期每股收益0.35元人民币,同期市场利率为2.5%,则该股票的理论价格是（）。股票投资
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,应当同时约定（）。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。A
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司开展利率互换交易业务须向（
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