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- （）型保险市场在一个保险市场上只存在少数相互竞争的保险公司。保险监管是指（）对保险业的监督和管理。我国《保险公司管理规定》中列明（）。保险公司接管期限最长不超过（）。在我国,再保险应遵循优先国内分保的
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投
- 可转换公司债券每张面值（）元。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。关于可转换
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）下列关于开放式基金的说法,正确的有()。证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。下列有关自营业务的含义,可以像买卖股票、债券一样进行交易#
开放式基金份额的申购和赎回价
- 委托指令根据（）,有市价委托和限价委托对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立（）个。根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为（）。在委托受理阶段,（）主要是对客户委托时递交的相关
- 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则,以下（）是错误的。投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招
- 设立非限定性集合资产管理计划的,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或
- 对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程才告结束。（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个（
- 全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括（）。资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（）,合
- 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。记账式国债在（）的,办理记账式初始国债登记。
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。中国结算公司沪、深分
- 保险公司的业务管理从（）开始。（）是经营稳定性较好的保险公司利润的主要来源。下面保险业务中,保险人在承保时需要针对每笔业务制定单独费率的业务是（）。控制保险责任包括控制逆选择,逆选择是指（）。从承保的观
- 一旦发生保险事故,（）需按照保险事故发生时保险标的实际价值确定赔偿金数额。在人身保险实务中,保险金额的确定方式是由（）。保险合同的有效期间是指保险人为被保险人提供（）的起止日期。在团体保险中,下列说法不
- 假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。非公开方
- 中国证券结算制度根据（）的原则设计。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）负责办理上市公
- 可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。从委托价格的（）看,可以将委托分为市价委托和限价委托。深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。深圳证券交易
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。在西方企业兼并中,不得低于要约收购提示性公告日前（）内收购人取得该种股票所支付的（）价格。以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的
- 中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内
- 下列说法正确的是（）。增发股票的发行方式主要有（）。上市公司申请发行新股,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,并对其内
- 被保险人在保险财产遭受保险责任范围内的盗窃损失后,否则保险人有权不予赔偿。投保人身保险时如果追求高收益,就会（）。赔款准备金不包括（）。溢额分保的突出优点是（）。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均
- （）不属于财产保险。再保险是保险人将其所承保的风险和责任的一部分,同时也是对风险的（）。保险与救济两者的根本性质是不同的,其中不包括（）。保险关系需要有关法律关系对其进行保护和约束,即通过一定的法律形式
- 应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司应当建立健全档案管理制度,客户资料,交易记录等文件资料和数据,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司设立集合资产管理
- （）是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果,依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,组织进行审核并批复准予账务处理,重新核定企业实际占用的国有资本金数额
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。目前我国投资者的资金账户一般是在（）
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。集合资产管理计划推广期间,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。证券
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,不超过该上市公司股份总数的()。对于（）达到20%的前3只证券,会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数,以反映证券交易
- 首次公开发行股票,（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情
- 下列不属于保险市场需求类型的是（）。相互保险公司比较适宜于（）。我国保险法第七十五条规定保险监督管理机关收到保险公司的开业申请后应在（）内作出批准或不批准的决定。保险需求对其影响因素变动的反应程度通常
- 投保人要求解除保险合同的,保险合同具有射幸性。但保险合同的射幸性是就单个保险合同而言的,而且也是仅就（）而言的。在人身保险合同中,若保险标的因保险事故导致全损,保险人赔偿的标准是（）。再保险合同的签约双方
- 可转换债券"债转股"的申报方向为（）。对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。证券公司从事代办
- 下列市场调查说法中错误的是（）。项目评估作为一个工作阶段,它属于（）。下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（）。项目市场调查的原则（）。关于项目国民经济效益分析与项目财务效益分析的说法正确的是（）。A
- 设立股份有限公司,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。经公司登记机关登记的公司住所可以有（）个。上市公司股东大会可以审议
- 并出具审查意见。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能
- 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。A、优先股#
B、可转换证券#
C、认股权证#
D、内部融资
- 证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）下列有关自营业务的含义,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务A
- （）即可用于交易。网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股,成交价10.92元；
- 结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。下列关于共同对手方制度说法正确的有()。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和
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