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- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足3万
- 中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报,最大（）手。证券交易所质押式回购交易中,融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国
- 公司重组的方式可分为财务性重组与（）收购方向目标公司发行自己的股票以换取目标公司的资产从而达到收购目标公司的收购方式的是指下列哪种支付方式（）公司并购的最终支付方式取决于（）在（）兼并下,被兼并企业仍
- 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。债权人白接到通知书之日起（）日内,未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企
- 可以分为滚动交收和会计日交收。下列选项中,主要是通过()的交易清算系统进行的。投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,对网上和网下发行的结果加以确认。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有
- 一旦发生保险事故,保险合同可分为（）。（）是指对合同条款的解释以公平和尊重合同所用语言、文字的含义为原则进行。受益人是保险合同的重要关系人之一。关于受益人成立应具备的条件,自其知道保险事故发生之日起（）
- 在销售收入既定时,盈亏平衡点的高低与（）。男,70岁,体检发现总胆红素、ALP、GGT明显增高,下列哪种疾病可能性最大（）单位变动成本大小呈同方向变化#
固定成本总额大小呈反方向变化
产品销售价格呈同方向变化
产品单
- 其结果是确定应收、应付数量或金额,交收是清算的基础和保证,发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)#
D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收,结束整个交易过程#清算是交收基础和保证#
交收是清算的后
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。可转换公司债券流通
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。2010年9月,中国
- 下列不适用于T+1滚动交收的是（）。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。下列关于净额清算的描述错误的是（）。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额
- 其中损伤后可再生的组织有（）。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。营业部提供的咨询服务不包括（）。关于限价委托方式特点的说法,正确的是（）。客户交易结算资金
- 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具
- 投保人在购买保险时所作的投保选择包括（）。（）是一种对于低于正常承保标准但又不构成拒保条件的保险标的,否则,投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,则（）。对于保险业务的分出,社会防灾的主体则是社
- （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。账户存续期间,核查内容包括（）。女性,食欲减退、少
- 当其他情况相同时,女性保单失效率（）男性保单失效率。人寿保险最常见的缴费方式是（）。财产保险纯费率的计算依据是（）。财产保险费率的附加费率厘定基础是（）。倘若我们直接把平均保额损失率作为纯费率,则一般来
- 其操作类似于（）。投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用（）的方式。关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,500
500,1000A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购#份额申
- 是对整套工作底稿进行（）。企业有下列（）行为之一的,成立了对上市公司控股的公司的时候,成立了对上市公司控股的公司的时候,产权归上市公司,但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产#
D．当企业以分
- 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()在我国,证券交易所会员可享有()权利。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。我国上海证券交易所和深圳证券交
- 下列有关公式错误的是（）。下列关于买断式回购的说法错误的是（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照（）自动增加相应的股数。通过沪、深证券交易所交易系
- 以下关于证券交易主要特征的表述中,信誉良好,净资产不低于人民币()元。以下关于连续交易的说法,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。证券交易所接纳或开除会员,应该及时向（）备案。证券交易所会员转让席位,并
- 保险金额为30000元,每万元保额需要支出固定费用100元,此外每年投保人还需要按营业保费的8.5%承担其余部分的附加费用,获利过高#
投保人缴纳的保费应与其保险标的的风险状况相适应
保险费率在短期内应该是相当稳定的费
- 证券投资者是（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。证券发行市场的重要组成部分#
资金的需求者和
- 下列属于普通保险的是（）。大量风险的集合,一方面是基()的技术要求,另一方面是概率论和大数法则原理在保险经营中得以运用的前提。把保险人与投保人之间的保险经济关系用法律的形式固定下来,并约束双方履行各自的权
- 发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露（）。发行人如发行过内部职工股,应披露（）。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登（）,对发行方案
- 证券市场监管的手段不包括（）。2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,使证券公司的运行与监管更加规范。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调
- 我国发行企业债券开始于（）年。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。在新股发行核准制度下,要进一步发挥（）的作用,
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。上市公司发行新股
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。当出现（）情况时,使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难。股票公开发行的“
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。下列不属于操纵市场行为的是（）。上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。证券、期货交易
- 可转换债券具有()的双重特征。符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。下列关于权证的说法,正确的有（）。我国《证券法》规定,证券交易所会员取得席位后,享有的权利有（）。证券交易所会
- 关于宽限期条款,下列说法正确的是（）。对于中止效力后又复效的保单,保险人计算自杀条款责任期限的始点是（）。按照无效的（）分类,保险合同无效可分为绝对无效和相对无效。延长或缩短保险期限属于保险合同的（）变
- 实行当日回转交易的有（）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行交易的（）,其交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。证券交易所无法正常开始交易的
- 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元,过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查
- 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。集合资产管理业务特点的是（）。证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。证券公司办理（）业务的,除了需要取得资产管理
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合
- 应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。作为融资买入或融券卖出的标的证券,日
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。我国《证券法》规定,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并取得国家外
- 缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行
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