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- 融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。融资融券业务合同应载明的事项包括（）。F指令是（）指令证券公司接受客户融资融券交易委托时,负载电流为（）A。（）由有关高级管理人员及部
- 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。证券交易内幕信
- 常见的内幕交易行为有（）已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现证券公司自营业务的执行机构是（）。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证
- 尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。证券公司在股票发行和承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司应当按照须知原则管理（）,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作
- 下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（）。上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。买断式回购的到期交易
- 证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括
- 将财产保险的保险标的危险显著增加的情况及时通知保险人,保险人承担赔偿或给付责任的最高限额为（）。投保人违反如实告知义务,保险人不得行使合同解除权。在合同订立时,保险人应告知的内容有（）。弃权与禁止反言在
- 在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,并出具书面意见。关于可转换公司债券,证券交易所停止可
- 《中华人民共和国证券法》规定,应严格坚持（）制度,签署（）实际上起到了投资者教育的作用。客户通过（）进行的交易,经办人有效身份证明文件及复印件#
境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授
- 下列属于普通保险的是（）。（）是指与整个市场有关的风险。（）是保险业存在的现实经济基础,也是保证保险人收支平衡和保证保险企业财务稳定的经济基础。保险基金以（）为主要资金来源。保险具有经济性。经营商业保
- 促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括（）。如果投资者进行战略投资取得单
- 未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。证券公司定向资产管理业务的投资决策,并且不得超过5亿元
参与1个集合计划的自有资金,并且
- 采用（）公式计算。目前我国证券经纪业务主要是（）。在证券自营业务中,错误的是（）。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。下列关于深圳证券交易所
- 保险市场的保险人是保险商品的（）。保险监管实行（）的目的是为了维护保险业的清偿能力以保护广大被保险人的权益。根据保险公司管理规定第七条经营寿险业务的全国性保险公司至少要有（）名经中国保监会认可的精算人
- 上市公司出现以下（）情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。证
- （）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。中国人民银行是中华人民共和国的（）。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行
- 1988年,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- （）要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。固定收益证券综合电子平台的询价交易中,询价方每次可以向（）家被询价方询价。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定
- 关于企业发行短期融资券,错误的是（）。在下列估值方法中,通常适用于大型资本投入项目的是（）以下关于收购的说法中不正确的是（）并购融资的方式包括（）预防性反收购措施有（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份
- 向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止
- H股的发行方式是（）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（）,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。国有企业、集体企业及其他所有制
- 特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,债券买断式回购交易的申报数量为（）。深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。在上海证券交易所买卖无
- 保险费率厘定的公平性原则的含义是指（）。某人购买两全保险一份,保险金额为30000元。已知经营此类业务,每万元保额需要支出固定费用100元,且该合同年的年缴净保费为1000元。此外,每年投保人还需要按营业保费的8．5％
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。从宏观方面来看,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。2009年6月中国证监
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年
- B券面值4000万元,成交价格126元／百元。下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。A．应当要求投资者提交质押券,填写“质押券提交申请表”
B．证券公司营业部接受投资者的债
- 在理赔阶段,以此来履行其告知义务。抵押权人与质权人因债权债务关系对财产具有经济上的利害关系,对应于各自的权利和义务,保险合同随之失效,保险合同即告失效,或保险人拒绝赔偿损失或给付保险金,保险合同不会随之失效
- 发行人盈利预测数据包含（）的,应特别说明。为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告,充分揭示（）风险。发行人应在披露上市公告书后（）内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有（）。证券公司从事资产管理业务,责令改正；拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,即证券公司与客户是“
- 权证具有()特质以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）符合条件的证券公司提出申请后,应当签订转让协议,并向（）提出申请。交易权限的技术载体是（）,参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基
- 证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）深圳证券账户当日开立,（）即可用于交易。上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的（）。上海证券交易所规定证券投资基金佣
- 固定收益平台的交易时间为()。一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。报价交易中买卖报价为待定报价的,原报价的交易商于（）分钟内确认的,在深圳证券交易
- 保险是分摊意外损失、提供经济保障的一种财务安排。下列有关重复保险的说法,不正确的是（）保证对投保人或被保险人的要求比告知更加（）。如果发生事故后,被保险人已经从第三者责任方取得损失的全部赔偿,弃权与禁止
- 下列项目可行说法中正确的是（）。项目评估作为一个工作阶段,它属于（）。房地产投资的收益包括（）。影响保险投资的最重要因素是（）。期货交易的基本功能有（）。B投资前期#
投资期
投资后期
运营期A、房地产租金
- 保险合同即告失效,对他们所保管、使用的财产只要负有（）,就具有保险利益。下列选项中,可依法取得对（）的索赔权。货币形式#
市场价格
重置价格
补偿价格承诺保证
确认保证
默示保证#
明确保证阻碍投保人履行如实告
- 国民经济相邻部门或社会主该项目付出的代价在性质上属于该项目的（）。如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,则其实际收益率为（）。由于经营决策失误造成实际经营结果
- 首次申请H股发行与上市时,申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。H股的发行方式为（）。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,股
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。企业股份制改组的目的之一是（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,下列行为中正确的是
川公网安备 51012202001360号