2022证券交易题库第七章资产管理业务题库模拟考试冲刺试题257

1. [多选题]资产管理业务的主要类型有()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理的专项资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

2. [单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所^{(stock exchange)}网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

4. [单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

5. [单选题]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理

6. [多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

7. [多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

A. 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B. 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告^{(research report)}和风险分析支持，并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序^{(decision procedure)}、投资绩效归属分析等内容

8. [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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