第二章证券交易程序题库2022模拟考试题251

1. [多选题]证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）

A. A．种类
B. B．数量
C. C．价格
D. D．相应的变动情况

2. [单选题]深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。

A. 当日
B. 次一交易日^{(trading day)}
C. 第二个工作日
D. 第二天^{(second day)}

3. [单选题]上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A. 4
B. 5
C. 6
D. 7

4. [单选题]在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。

A. 买卖证券名称
B. 买卖证券方向
C. 买卖证券数量
D. 委托单

5. [单选题]上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。

A. 0.1%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%

6. [单选题]证券经纪商^{(security broker)}向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A. 3‰
B. 5‰
C. 7‰
D. 10‰

7. [多选题]证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A. 种类
B. 数量
C. 价格
D. 相应的变动情况

8. [多选题]证券经纪商^{(security broker)}接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。

A. 真实性
B. 准确性
C. 可靠性
D. 合法性

9. [多选题]投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。

A. 开户代理机构受理投资者申请，申请材料^{(application material)}审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
B. 中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
C. 对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
D. 开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人

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