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- 可转换公司债券每张面值（）元。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。A．30
B．50
C．90
D．100#该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元#
公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司
- 委托指令根据委托时效限制,可以分为（）证券营业部接受投资者委托后应按()的原则进行竞申报价。A．当日委托#
B．当周委托#
C．无期限委托#
D．开市委托和收市委托#时间优先价格优先
时间优先客户优先#
价格优先客户
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。处以10万元以上20万元以下的罚款
处以20万元以上30万元以下的罚款
处以10万元以上30万元以下的罚款#
处以20万元的罚款熟悉证券
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。本公司#
资产托管机构#
与本公司有关联方关系的公司#
与资产托管机构有关联方关系的公
- 发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。控股股东
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日（）交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。A．口头报价#
B．手势报价
C．书面报价#
D．电脑报价#9：15～
- 金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元人民币或等值的自由兑换货币。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。3
4
5#
6中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核#
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 投保人资金紧张时,选择投保险种时应该（）。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均有义务约束的一种再保险安排方式是（）。投保保额较高、保障较全的保险险种
为那些可能带来额外收益的风险投保
量力而行购买那些
- 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。单日交收
会计日交收#
结算日交收
T+1滚动交收掌握清算、交收的概念。
- 在我国的货物运输保险、团体人寿保险和机动车辆第三者责任保险中,大量使用的保险合同形式是（）。在保险合同存续期间,由于某种原因的发生而使保险合同的效力暂时失效属于（）。保单
暂保单
保险凭证#
口头保险协议书
- 2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。A．《证券公司监督管理条例》#
B．《首次公开发行股
- X股票的交易没有特别处理,其收盘价为12.38元,则次一交易日X股票交易的价格上限为（）元,价格下限为（）元。13.62#
13.00
11.14#
11.76掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
- 增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是（）。上市公司申请发行新股,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工
- 根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。重振资本
债券资本
天使投资
并购基
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。停业整顿#
托管#
接管#
行政重组和撤销#掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
- 向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。A、10%
B、20%
C、30%#
D、50%A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。本公司#
资产托管机构#
与本公司有关联方
- 由国家（政府）通过法律或行政手段强制实施的保险属于（）。货物运输保险属于（）。自愿保险
强制保险#
特定保险
政府保险人寿保险
健康保险
人身保险
财产损失保险#
- 在人身保险合同中,投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,则（）。适合于新开办的或不稳定的业务的再保险安排方式是（）。保险合同的效力将终止
保险合同的效力将中止#
保险人有权加收保费
保险人有权终止
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。3#
5
10
15现金#
债券#
资产支持证券#
房产熟悉定向资产管理业务运作的基本规
- 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。按抽签决定认购成功者#
按价格优先原则决定认购成功者
按时间优先原则决定认购成功者
按客户优先原则决定认购成功者
- 现行市价法的适用条件,一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。在企业股份制改组过程中,律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（）进行法律审查,尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的
- 发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。25,7
25,5#
15,7
15,5
- 深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（）。对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。证券账号#
证券代码#
买卖方向#
本方交易单元代码#频繁申
- （）是保险监管部门监管的主要目的。（）是担负重点审查保险机构的资质和执行有关法律法规上的审查的部门。保护保险人和社会公众的利益
保护被保险人和保险人的利益
保护被保险人和社会公众的利益#
保护投保人的利益
- 证券公司的禁止行为有（）。代客户下达交易指令#
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易#
代客户接收、保管或者修改交易密码#
直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保#掌握证券公司提
- 根据通货膨胀条款,以赔款超过500万元以后的1000万元的责任险超赔分保合同,现发生赔款1000万元,赔付时的通货膨胀率比合同生效时的通货膨胀率增加了30%,那么分保接受人应赔付（）万元的金额。下列有关保险单与保险凭证
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法
- 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的（）。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年
- 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（）,并且不低于前收盘价格的（）。100%,50%
100%,70%
150%,70%#
150%,50％掌握证券交易的竞价原则
- 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。6%
5%#
10%
20%没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
没有
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上A、每月
B、每季度#
C、每半年
D、每年A、6个月
B、1年#
C、2年
D、3年
- 在我国,重复保险一般采用的分摊方法是（）。损害事故发生的原因及受损的标的都属于（）范围,是代位追偿权的产生的必备条件之一。限额责任制
比例责任制#
顺序责任制
求偿责任制保险合同
保险损失
保险责任#
保险条款
- 关于不再提交发审委审核所具备的条件,下列说法中正确的是（）。所述的十七条条件必须全部满足#
满足其中的三条即可
满足其中的十条即可
除上述条件外,还需要根据公司的类型满足相应的条件了解发行审核委员会会后事项
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。目前,银货对付已经成为各国(
- 根据创业板临时报告的实时披露制度,在（）情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公
- （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。本金风险
流动性风险
重置风险#
价差风险#暂不交付相关证券#
暂不向违约方划付相关资金
扣
- 对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。定价增发、摇号抽签操作过程中,（）日,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。制造业
商业银行#
- 在生命表中,某个年龄的人在以后还能生存的平均年数被称为（）。关于利息下列说法不正确的是（）。平均余命#
平均寿命
终极寿命
终极余命利息是指一定资金在一定时期内的收益
本金数量越大,利率越高,存放期间越长,则
川公网安备 51012202001360号