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- 根据我国现行法律法规的规定,保险代理人分为保险专业代理机构、保险兼业代理机构和个人保险代理人。下列不属于保险专业代理机构特点的是（）。保险需求的交叉弹性是指（）。节省保险公司经营成本
经营管理专业化、规
- 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。资产管理业务存在的风险主要有（）。守法
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 内地企业在香港创业板发行与上市,新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。所属企业到境外上市,上市公司应当在所属企业获准境外发行
- 保险具有经济性。经营商业保险业务的保险公司属商业性机构,经营的主要目标之一是提高经济效益,追求利润最大化。但是商业保险公司追求利润最大化,必须建立在（）相一致的基础上。社会保险主要包括养老保险、医疗保险
- 结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。资金交收账户#
银行账户
证券账户
结算账户对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅
- 保险价格通常以（）来表示。保险人厘定保险费率的具体原则包括公平合理原则、充分原则、相对稳定原则、（）。过去的损失和费用统计记录
已保保险标的损失资料
每千元或每万元保险金额应缴纳的保险费
每百元或每千元
- 教育心理学自身独特的研究课题有()。对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易,应分别披露（）的管理交易方名称、交易内容、交易金额等。A．如何教#
B．如何管理
C．怎样学#
D．怎样评价
E．学与教之间的相互作用#最
- 内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求是（）。证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。如新申请人具备36个月活
- 发行保荐书应当至少包括的内容有（）。明确的推荐意见及其理由#
对发行人发展前景的评价#
有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明#
参与本次发行的项目组成员及相关经验#掌握主板及创业板首次公开发行
- 在财产保险合同中,保险事故发生后造成被保险人死亡的,保险金请求权由()行使。（）保险合同中规定了受益人的保险金请求权。被保险人指定受益人
投保人指定受益人
被保险人的债权人
被保险人的继承人#财产
海上
信用
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。资产评估的范围包括（）。A．计划阶段#
B．实施审计阶段#
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段#固定资产#
长期投资#
流动资产和无形资产#
其
- 证券登记按照性质划分可以分为()。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#证券种类#
证券数量
性质
程序证券登记按
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率#
- 资产管理业务的存在风险不包括()。集合资产管理业务特点的是（）。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险集合性,即证券公司与客户是"一对多"#
投资范围有限定性和非限定性之分#
客户资产必须进行托管#
通过专门账户
- 下列有关重复保险的说法,不正确的是（）在补偿性保险合同中,保险标的遭受损失后,保险赔偿以被保险人所遭受的（）为限。A、A
B、B#
C、C
D、D财产损失
精神损失
经济损失
实际损失#B项允许被保险人重复投保。
- 并购按照出资方式可以分为（）。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。A、出资购买资产并购#
B、出资购买股权并购#
C、股票置换资产并购
- 有（）情况之一的,公司应当修改章程。《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触#
公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致#
董事会决定修改章程
股东大会决定修
- 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）A．代表的是一篮子股票的投资组合#
B．追踪的是实际的股价指数#
C．可以在证券交易所挂牌上市交易#
D．可以进行基金份额的申购和赎回#
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式A．B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
B．A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万人民币
- 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元。9：15～9：25
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- 关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是（）。A、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 在投保时那些有较大风险的投保人试图以平均的保险费率购买保险的行为称为（）。由于人们的粗心大意和漠不关心以至风险事故发生机会增加、损失程度扩大的风险因素称为（）。道德危险
心理风险
逆选择#
承保风险道德风
- 境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。申请
筹建#
批准
开业#维护客户利益原则#
诚实守信原则#
勤勉尽责原则#
维护行业声誉原则#掌握证券业从业
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。A．70%
B．80%
C．90%#
D．95%A、《招股说明书》是缺少发行价
- 我国保险法第七十五条规定保险监督管理机关收到保险公司的开业申请后应在（）内作出批准或不批准的决定。保险市场供给是指在一定的费率水平上,保险市场上的各家保险公司（）提供的保险商品的数量。3个月
6个月#
1年
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费可以发行次级债券的保险公
- 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明原因#
B、从集中竞价交易市场购买发行人
- 证券交易所质押式回购交易中,对经纪融资回购业务,融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法,正确
- 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。2
3
5#
7经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证
- 客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产（包括证券资产）为200万元,而其托管在本公司
- 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。A、招股说明书及其附录和备查文件#
B、招股说明书摘要#
C、发行公告#
D、上市公告书#
- 证券委托的非柜台委托主要有（）等形式。人工电话委托#
传真委托#
自助和电话自动委托#
网上委托#熟悉证券委托的形式。
- 资产管理业务的存在风险不包括()。定向资产管理业务的投资范围包括（）。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#资产管理业务存在的风险主要有法律风险、
- 退市风险警示的处理措施包括（）所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样#
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%#
C．在公司股票简称前冠以“ST”字
- 用过去所缴付的纯保费终值减去过去给付保险金终值的原理计算责任准备金的方法称为（）。选择历年保额损失时,至少需要有保险事故发生比较正常的连续（）年的保额损失率。未来法
估计法
过去法#
终值法3
4
5#
6理论责
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。按（）划分,可将权证分为股本权证和备兑权证。A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金#
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合A、结算方式
- 非公开发行股票,发行价格应（）。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D、不低于定价基准日前2
川公网安备 51012202001360号