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- 证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。以下属于证券自营买卖对象的是（）。责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直
- 委托保险代理采用的形式是（）。一般认为（）是一种理想的市场模式,它能最充分、最适度、最有效地利用生产资源。因而,保险业发展较早的西方发达国家多为该种类型。书面形式#
口头授权
函电形式
默示形式完全垄断
完
- 属于行政法规和部门规章的是（）。符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》#
《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国刑法》金融机构在按照
- 投保人与保险人就合同的条款达成协议的情况属于（）。被保险人或者受益人在未发生保险事故的情况下,谎称发生了保险事故,向保险人提出索赔或者给付保险金请求的,保险人有权解除保险合同,并（）保险费。保险合同成立#
- 公司收购本公司股份后,应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情形的,应当在（）内转让或者注销。10日,6个月#
5日,6
- 油润滑艉轴承首、尾两端安装（）密封装置,确保进行有效的密封。填料函式
金属环式
橡胶环式#
活塞环式
- 由于保险的特殊性,订立保险合同时当事人遵循的（）原则远比一般民事活动严格。针对投保人、被保险人,最大诚信原则存在的原因是（）。A、A
B、B
C、C
D、D#投保人、被保险人往往没有信义
保险标的始终控制在投保人、
- 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。10%
- 未来保额损失率的计算必须以保险公司的经验数据为依据,而不是根据全社会的财产损失统计资料。这是由于保险财产的损失率常常（）。保险财产的损失率常常（）社会平均财产损失率。低于社会平均财产损失率
高于社会平均
- 《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用,有利于形成市场主体（）的局面。各司其职#
各负其责#
各担风险#
利益共享掌握保荐制度。
- 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。创业板发行需要进行规范运作,要求（）。A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明
- 根据支付方式不同,可将并购类型分为（）现金购买资产式#
现金购买股票式#
股票换资产式#
股票换股票式#
- 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。1个或1个以上#
3个或3个以上
5
- 公司债券上市条件包括（）。证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。A、债券的期限为1年以内
B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元#
C、债券须经资信评级机构评级,且债
- 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与（）出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时
- 开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（）。银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、()等,共计7个品种。A．发展我国的国债市场#
B．活跃国债交易#
C．发挥国债的功能
D．为社会提供一种新的融资方式#1
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 在定值保险中,当发生全部损失时,保险人计算赔款的基础是（）。保险利益
实际价值
保险金额#
购置成本
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、每月
B、每季度#
C、每半年
D、每年转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。完善的市场体系的作用有（）。政府
自主
市场#
独立能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定证券市场#
增强社会投资信
- 对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均无义务约束的一种再保险安排方式是（）。保险防灾的主体是（）。合约再保险
临时再保险#
预约再保险
固定再保险保险人
被保险人
保险人和被保险人#
保险监管部门
- 保险的经营要求制订准确的费率,费率的计算依据是（）。民间救济的资金是救济方自己拥有的,救济资金的多少取决于（）。使得大多数保险标的同时遭受重大损失
使得少数保险标的同时遭受重大损失
避免少数保险标的同时遭
- 目前,凭证式国债发行完全采用（）,记账式国债发行完全采用（）。特殊目的公司的境外上市融资收入,应按照报送外汇管理机关备案的调回计划,根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。承购包销方式,公开招
- 上市公司重大资产重组存在（）的,应当提交并购重组委员会审核。上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上
上市公司出售全部经营性资产,
- 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,向证监会报送月度报告。5
7#
10
15熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
- 投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有（）。场内现金认购（网上）#
场外现金认购（网下）#
网上组合证券认购#
网下组合证券认购#熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
- 标的证券除息的,行权价格公式为（）。深圳证券交易所规定,无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的,深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证
- 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。0.5‰
1‰
2‰
3‰#基金交易
权证交易
债券买
- 根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。风险程度#
资金实力
收益能力
风险偏好掌握结算账户管理的有关规定和要求。
- 在盈利和市值方面符合下列（）条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。A．有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录,市值1.5亿港元
B．有连续3年的营业记录,上市时市值为25亿港元,最近1个经审计的财政年度收
- 以下属于网上发行方式的有（）。上网竞价方式#
发行认购证方式
上网定价方式#
储蓄存款挂钩方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
- （）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值#
转股价格
行权价格
票面价值熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。
川公网安备 51012202001360号