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- （）负责办理上市公司信息的对外公开事务。董事
监事
实际控制人
董事秘书#掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。
- 首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括（）。保荐机构#
律师事务所#
会计师事务所#
资产评估机构#掌握招股说明书的一般内容与格式。
- 保险经营主要包括以下几个部分（）。A、保险展业#
B、保险承保#
C、保险理赔#
D、保险防损#
E、保险投资
- 公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。A、5%
B、10%
C、3%
D、6%#
- 根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以（）的罚款。3万元以上30万元以下
3万元以上10万
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。5000万元#
3000万元
1亿元
2亿元没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的
- 保险基金是由保险公司筹集、建立起来的专项货币基金,主要来源于（）。保险合同的法律特征主要有：保险行为是双方的法律行为；保险行为必须是合法的；保险合同双方当事人必须有行为能力；（）。保险公司开业资金和向
- 根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。B股
A股
债券#
基金对手方最优价格申报
最优五档即时成交剩余转限价申报#
最优五档即时成交剩余撤销价申报#
本方最
- 再保险合同的签约双方当事人为（）。在财产保险合同中,允许保险单随保险的标的所有权的转移而自动转让,无须征得保险人的同意而继续有效的保险合同是（）。保险人和投保人
保险人和被保险人
保险人和受益人
保险人和
- 拟上市公司开展改组工作,一般以（）为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会。拟发行上市公司的（）应做到独立完整。A、财务顾问#
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、评估机构资本
资产#
净资产
固定资
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。受托从事的介绍业务范围#
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片#
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式#
客户开户和交易流
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。客户信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外
- 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。A、内部股东代理成本
B、外部股东代理成本#
C、经理人代理成本
D、债券的代
- 维持担保比例的计算公式是（）：当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）#
- 投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。A、下限
B、平均值
C、上限#
D、以外的范围A、向社会公众配售
B、向战略投资者配售#
- 假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融券卖出50万元的标的证券B,A和B的折算率均为70％,则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。当投资者维持担保比例低于130%时,会
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 犹豫期也叫（）。根据我国《保险法》规定,健康保险属于（）范围。宽限期
复效期
等待期
冷静期#人寿保险
责任保险
人身保险#
财产损失保险
- 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的,应当编制（）。简式权益变动报告书#
详式权益变动报告书
股权控制关系结构图
股权控
- 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元#
公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限
- 一般来说,下列情况中,不具有保险利益的是（）下列选项中,（）是关于损失补偿原则的不正确表述。对财产享有物权
对财产具有信用保证#
享有债权
负有法律上的责任保险人对被保险人的赔偿使被保险人恢复到受损前的状态
- 下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。粘膜中断
胃壁局部凹陷呈“弹坑征”
胃壁厚而不清
凹陷形态不规则,基底宽大#
凹陷处有固定的半弧形强光带6
- 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。5%
6%
7%#
8%掌握保
- 证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。1亿
5亿
10亿
12亿#客户信用资金账户
客户信用
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。最低申报数量#
最高申报数量
平均申报数量
最初申报数量在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明
- 公开募集证券说明书自（）内有效。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。A、最后签署之日起3个月
B、最后签署之日起6个月#
C、最后签署之日起l2个月
D、最后签署之日起2年A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。A．一个普通债券#
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权#
D．一个普通股票的未来收益募集资金数额不超
- 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。监管谈话#
责令进行业务学习#
出具警
- 已知某资金是在3年后的年末开始支付,每次支付额为R=10,支付期为5年,利率为i=4％,则现值为（）元。国民生命表与保险公司使用的经验生命表相比起死亡率（）。38.75
39
39.58#
40较高#
较低
相同
时高时低首先计算三年
- （）的保险标的是保险人的承保责任。我国《财产保险基本险条款》规定,若被保险人不履行如实告知义务,则（）。财产损失保险合同
责任保险合同
人寿保险合同
再保险合同#保险人有权拒绝赔偿#
保险人有权增收附加保费
- 以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。A．证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托
- 在人身保险合同中,保险事故发生后,被保险人仍生存则保险金请求权由()行使。再保险合同的签约双方当事人为（）。被保险人本人#
被保险人指定的受益人
投保人
投保人指定的受益人保险人和投保人
保险人和被保险人
保险
- 证券营业部的自有资金不包括（）。关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专用基金D、未分配利润按抽签决定认购成功者#
按价
- 国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。投资额度#
资金汇出入#
投资方向
投资策略熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
- 在保险合同中,计算保险费的基础是（）。保险合同订立过程中的（）行为是指保险人对投保人提出的保险要求作出同意承保的行为。保险金额#
保险价值
保险准备金
保险利益要约
反要约
承诺#
受约
- 在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。1个
2个
3个#
4个证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司
- 公司成功并购的重要前提是什么（）投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。A、并购公司
B、并购方向#
C、并购绩效
D、并购方自己2%
3%
4%
5%#熟悉
- 按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》,在国有企业改制前,首先应进行（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。产权界定
报表审计
清产核资#
资产评估A、从筹资公司来讲,债券的利息是在所得税前支付,有抵税的好
- 我国保险法规定保险监督管理部门审查设立申请时应当考虑保险业的（）的需要。价格机制对于保险费率的自发调节只能限于（）。盈利和发展
盈利和进步
发展和公平竞争#
盈利和公平竞争纯费率
附加费率#
赔付率
保险费率
- 证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。内部
外部
硬件设备#
软件#熟悉证券经纪业务的风险种类。
川公网安备 51012202001360号