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- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。首席
- 首席风险官不履行职责的,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的
- 应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）
- 期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司
- 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可
- 不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）限制、阻
- 并及时将核查结果报告（）。期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,不正确的是（）。
- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。首席风险官
- 首席风险官任期届满前,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。期货公司
中国期货业协会
中国证监会
本人#
- 作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司
- 首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽
- （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向
- （）应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。首席风
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司首席风险官享有的职权有（）。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定
- （）依法对首席风险官进行监督管理。吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。期货公司
中国证
- （）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
- 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。首席风险官作
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。合法合规性#
违法操作
违规操作
风险操作程序
- 甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,甲自被认定为不适当人选之日起（）内,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,认定其为不适当人选。吴某
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风
- 还应当经（）独立董事同意。下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,说法正确的有（）。首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同
- 期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官任期届满前,不正确的是（）。首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违
- 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当同时
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查#
期货公司的合法性
- 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者
- 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当及时向（）报告。期货公司董事会
期货交易所
中国期货业协会
公司住所地中国证监会派出机构#《期货公司首席风险官管理规定（试行
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。1/3
1/2
3/4
全部#公司章程#
契约合同
董事会决议
监事会决议
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。（）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。总经理或者相关负责人对存在
- 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,任期截止到2010年12月,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某
- 首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有（）。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。与
- 期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《
- 首席风险官不履行职责的,应当依法承担相应的法律责任。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,首席风险官应当及时向（）报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。小赵于2008年5月开始担任甲期货
- 期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。公司
- 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户
- 首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。下列关于期货公司首席风险官的说法,加强内部控制和风险管理#
促进期货公司依法稳健经营#
维护期货投资者和合法权益#
改善市场融资状
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