自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日

【名词&注释】

经营管理(management)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、整改意见(reform advice)、明确规定(clearly stipulated)、违规操作(violation operation)、公司内部控制(corporate internal control)、管理状况、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构

[单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15

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学习资料：

[多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A. A．期货公司合规经营、风险管理状况
B. B．期货公司内部控制^{(corporate internal control)}状况
C. C．首席风险官所做的尽职调查
D. D．首席风险官提出的整改意见

[单选题]王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

[单选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A. 合法合规性
B. 违法操作
C. 违规操作
D. 风险操作程序

[单选题]期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司董事会
D. 股东、董事和经理层

[多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

A. 任期
B. 职责范围
C. 权利义务
D. 符合规定^{(conforming to prescribed)}的任职条件

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