首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对

【名词&注释】

管理办法、年度报告(annual report)、股东大会(general meeting of shareholders)、情节严重(gravity of the circumstances)、开展工作(developing job)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、利用职务之便(the using official post convenience)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构

[单选题]首席风险官不履行职责^(acquittal)的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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学习资料：

[多选题]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

A. A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B. B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D. D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

[单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。

A. 向董事会说明原因并辞职
B. 向股东大会说明原因并辞职
C. 承担相应的法律责任
D. 无期限市场禁入

[单选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

[单选题]期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司董事会
D. 股东、董事和经理层

[多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官的培训情况和考试成绩
C. 期货公司的中期报告和年度报告
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

[单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

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