2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟考试题281

1. [多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A. A．期货公司合规经营、风险管理状况
B. B．期货公司内部控制状况
C. C．首席风险官所做的尽职调查
D. D．首席风险官提出的整改意见

2. [多选题]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

A. A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B. B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D. D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

3. [多选题]期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

A. 独立
B. 有效
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

4. [多选题]首席风险官不应有的行为有（）。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理^{(company s management)}中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 及时汇报风险情况
D. 利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利

5. [单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。

A. C

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