查看所有试题
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构
- 忠于职守,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,报告内容包括（）。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定,有助于（）。A
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。首席风险官不应有的行为有（）。下列（）情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。下列不
- 为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或
- 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）（）应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。首席风险官任期届满前,
- 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）中
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。王某为甲期货公司的首席风
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是（）。吴某是信达期货公
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。首席风险官不应有的行为有（）。期货公司
中国期货业协
- 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括（）。遵纪守法
恪守诚信#
- 任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报
- 首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（）首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对
- 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,可以免除其职务。（）期货公
- 首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。（）首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。（）依法对首席风险官进行监督管理。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调
- （）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,首席风险官
- 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）设有独立董事的期货公司聘任首席风险
- 首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。监管谈话#
出具警示函#
责令更换#
免职
- 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当
- 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）正确#
错误
- 首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直
- 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）期货公司首席风险官应当在
- 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。（）期货公司首席风险官连续（）次不参加
- 首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。（）首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。首席风险官应当按照（）的要求对期货
- 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结
- 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。（）下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,应当立
- 应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,并向公司董事会和监事会报告。正确#
错误6
- 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。（）期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。中国证监会及其派出机构
- 中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。王某为甲期货公司的首席风险官,则下列说法错误的是（）。首席风险官提出辞职的,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患
- 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在（）的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务#
- 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。中国证监会及其派出
- 首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？二十
二十一
二十三
二十四#
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）（）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国证监
- 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式
- 首席风险官应当保守期货公司的（）。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。总经理或者相关负责人对
川公网安备 51012202001360号