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- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告（）。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。吴某是信达期货公司的首席
- 并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,监管部门依法可以对其采取的监管
- 为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。首席风险官不应有的行为有（）。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官发现期货公司经
- 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）自被中国证监会及其派出机构
- （）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。期货公司发
- （）依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官开展工作应当制作并保
- 忠于职守,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,报告内容包括（）。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定,有助于（）。A
- 任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报
- （）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,首席风险官
- 中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。王某为甲期货公司的首席风险官,则下列说法错误的是（）。首席风险官提出辞职的,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患
- 加强内部控制和风险管理,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及
- 应及时向（）提出整改意见。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,如果首席风险官（）,出具警示函等监管措施。中国证
- 则下列说法错误的是（）。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,必要时
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（
- （）依法对首席风险官进行自律管理。期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责
- 越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。首席风险官不履行职责的,认定其为不适当人选。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张
- 如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。（）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。总经理或者相关负责人对存在
- 首席风险官不履行职责的,应当依法承担相应的法律责任。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,首席风险官应当及时向（）报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。小赵于2008年5月开始担任甲期货
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时
- （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职
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