2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库免费模拟考试题155

1. [多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A. A．期货公司合规经营、风险管理状况
B. B．期货公司内部控制^{(corporate internal control)}状况
C. C．首席风险官所做的尽职调查
D. D．首席风险官提出的整改意见

2. [单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。

A. 向董事会说明原因并辞职
B. 向股东大会说明原因并辞职
C. 承担相应的法律责任
D. 无期限市场禁入

3. [单选题]王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

4. [单选题]首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

5. [单选题]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东、董事

6. [单选题]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A. 期货公司董事会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 公司住所地中国证监会派出机构

7. [多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。

A. 公司员工^{(company s employee)}近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度

8. [多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会

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