2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库考前模拟考试272

1. [单选题]期货公司设有独立董事的，还应当经（）独立董事同意。

A. 1/3
B. 1/2
C. 3/4
D. 全部

2. [单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15

3. [单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见^{(reform advice)}。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

4. [单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

A. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B. 向期货公司监事会^{(corporation supervisory)}负责
C. 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

5. [多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格

6. [多选题]首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 责令更换
D. 免职

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