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- 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项,同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）杠杆交易商系指经营（）2008年9月1日,A证券公司向中
- 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。依现行期货交易法之规定,有下列何种情事时,主管机关得撤销之？（）依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,
- 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易
- 获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货结算机构首次应提存新台币：（）正确#
错误五千万
二亿
四亿#
六亿一亿元
二亿
- 期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）期货经纪公司在为客户开立帐户
- 期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。正确#
错误期货公司
客户
期货交易所#
管辖
- 期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的收益。期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）假设某期货交易所截
- 根据制糖原料不同,下列何者为是？（）以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）公会联合会得向会员收取：（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交
- 在转换套利中,看涨期权与看跌期权的执行价格相同,但到期日不同。当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（
- 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的,按照国家工作人员犯罪处理。在美国,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货
- 股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产,于董事会决议之日起（）关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（）。正确#
错误一日内
二日
- 大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式,下列何者为是？（）期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,滚动交割结算价为期货合约配对日结算价。《期货公司董
- 应当先行妥善处理公司债权债务,结清期货业务并终止经营活动。（）下列叙述何者为是？（）期货交易所,用（）为基准计算价值。假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该
- 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。规范化#
程序化#
授权分责、监督制约#
帐务核对相符#协助办理开户手续#
代理
- 反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小,远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。小王明知为对方为非法经营期货交易所业务,依法应受何种处分？（）客户对当日交易结算结果
- 其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,其赔偿范围包括（）。自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的#
自然人投资者被法院宣告失踪的
投资者
- 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）在我国,有（）以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。合资#
合作#
联营#
承包#证券商兼营期货自营业务应
- 关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是（）在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争美国期货商除定期向CFTC申报财务
- 负债调整值为400万元,应当为其办理从业资格申请。期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,予以训诫,经中国证监会、财政部批准,本题的正确答案为AC。《期货从业人员管理办法》第十条,机构任用具有从业
- 根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,（）应当依法责
- 会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平
- 下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。下列叙述何者正确：（）下列叙述,何者有误：（）期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,机构应当在作出处分决
- 在我国,期货交易所应该召开理事会临时会议。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,赔偿额（）。丙是上海期货交易所的会员,会员丙需要缴纳3250
- 根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确
- 丙是上海期货交易所的会员,价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5％,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（）。期货商业务员异动之登记（）结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会
- 限何种行业经营？（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。甲是某国有期货公司的会计,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,集中资金连续买卖期货,回答以下问题：期货公司会员应当从（）的角
- 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万
- 某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日,用（）为基准计算价值。杠杆保证金交易之事业
- 成本价为3000元,小王下达交易指令,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,额外获利2000元,不得超过多久？（）下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）期货商
- 在涉及证券的发行,买入或者卖出该证券,处（）年以下有期徒刑或者拘役,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是
- 现有净资产人民币8700万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：2008年9月1日,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予（）处分。期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以
- 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）国务院期货监督管理机构对
- 应符合的条件不包括（）。证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,（）通过。某客户在期货公司开户从事期货交易,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,欲建议客户
- 期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。60分
65分
70分
80分#客户
期货公司#
期货交易所
自身《期货公司首席风险官管理规
- 在被调查期间,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,两人从中获利65万元。根据该案例,应当满足近（）年
- 以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）下列叙述何者正确：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,
- 多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,指示乙多次进行期货交易,协会应当及时移送中国证监会处理。设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的
- 应当提供下列（）服务。连日来,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,期货交易所公布风险控制措施,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,利
- 期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。下列关于期货公司营业部经营管理的表述,
川公网安备 51012202001360号