【名词&注释】
分支机构(branch)、责任人员(responsible personnel)、派出机构(agency)、行政处分(administrative sanction)、玩忽职守(misprision)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、期货交易法、主管机关(competent authorities)、会员制期货交易所
[单选题]根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
A. 1/3
B. 2/3
C. 1/4
D. 1/2
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学习资料:
[单选题]以下何者非主管机关(competent authorities)本于期货交易法得为之行政处分?()
A. 警告
B. 撤换负责人
C. 有期徒刑
D. 撤销营业许可
[单选题]下列叙述,何者正确?()
A. 期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B. 期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C. 期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D. 期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者,委任期货商应与自己之故意或过失,负同一责任
[单选题]根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向()提供财务监管报表。
A. 期货交易所
B. 商务部
C. 期货投资者保障基金管理机构
D. 期货业协会
[单选题]截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么:
A. D
[单选题]协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 公安机关
D. 期货交易所
[单选题]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,()应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所
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