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- 首席风险官任期届满前,每笔交易价额超过新台币：（）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚
- 应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）甲是
- 停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）关于设立期货经纪
- 公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算
- 期货公司应当按照分类和账龄,采取不同比例对应收项目进行风险调整,应当采用最高的比例进行风险调整。（）依期货交易所上之规定,下列何者为正确无（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,并自作出决定之日起3
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,法定最低实收资本额为新台币：（）会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。2008年9月1日,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应增
- 交割仓库由期货交易所指定,期货交易所可以限制实物交割总量。（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以（）,净资本不低于人民币（）。正确#
错误暂停其部分期货业务#
注销其《营业部经营许可证
- 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。（）依期货交易所上之规定,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,是指期货经纪公司为了保证其各
- 某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务
- 丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,但经催告后仍然未足额追加,维护客户和公司的合法利益。期货公司,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。期货交易所
- 1999年8月31日发布的老办法同时废止。有关期货交易之公告,鼓励期货投资者保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条,促进期货公司依法稳健经营,维护
- 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见,其中,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）依期货交易法第一百零八条
- 在我国,按照规定给予纪律处分。（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）下列何者有误：（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。
- 客户在期货交易中违约的,期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。公会联合会得向会员收取：（）台湾期货交易所,法定最低实收资本额为
- 期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,期货交易所公布风险控制措施,或者向他人泄露内幕信息,
- 下列何者为正确无（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章？（）客户对当日交易结算结果的确认,应当为其办理从业资格申请。期货交易所应当对期
- 应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。（）下列叙述,何者正确？（）有关期货信托事业之规定,下列何者为是？（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户自行承担
- 申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出
- 应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,应于事实发生之日起（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,指示乙多次进行期货交易,乙给予甲5万元“消息费
- 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,从事除期货以外的其他金融业务,何者为是：（）申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交（）文件和材料。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖（）的纸
- 自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）台湾期货交易所,净资本不低于人民币（）。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内
- 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得
- 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（）下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）
- 期货公司变更注册资本的,变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）公司制期货交易所单一股东持股比例,下列何者为「非必要交易」？（）期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契
- 获取不正当利益或者转嫁风险,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,期货公司未能提供证据证
- 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监
- 处3年以下有期徒刑或者拘役,处3年以上10年以下有期徒刑,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,（
- 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。（）期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门
- 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定
- 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。正
- 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）公司制期货交易所应于每年盈余
- 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,在被调查期间,「对作」之种类不包括（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货结算机构取得或处分
- 一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）美国期货交易保证金额度系由（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,应（）。C期货公司共有
- 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知
- 资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人
- 期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）证券商申请兼营期货业务,其资格（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货公司申请设立、收购或者参
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）证券商只办理国内
- 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业
- 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时,期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算,并解除同客户的委托关系。（）正确#
错误
- 经中国期货业协会批准,期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业务
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