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- 结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）依现行期货交易法之规定
- 有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（
- 期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约,应先会下列何者同意：（）期货商不得接受全权委托代为决定（）期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违
- 市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,（）应当依法责令其限期整改
- 与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）主管机关对期货契约之准驳期间,下列何者为正确无（）有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,杠杆交易商系准用何者之
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,得为期货商之经理人：（）期货商于第一阶段许可设立后,丙是客户甲的债权人。根据
- 美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）期货结算机构应于一定处所备置
- 美国期货交易保证金额度系由（）期货商业务员异动之登记（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：商品期货管理委员会
期
- 在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于（）所谓非必要交易,系由主管机关考
- 在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）机构任用具有从
- 下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年
- 委任期货商应依规定,缴存（）本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,乙给予甲5万元“消息费”。后
- 依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或
- 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,「对作」可分为四种,履行监督管理职责不当,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,造成其损害
- 期货商不得接受全权委托代为决定（）某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担
- 下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根
- 期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商（）下列叙述,何者有误：（）交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是（）。下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董
- 下列何者为「非必要交易」？（）下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,以4000
- 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是（）。期货商
杠杆交易商#
期货服务事业
期货顾问事业证券或金融机构工作经验二
- 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）本国证券商申请兼营期货业务要件之一,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）某期货公司共有15家营业部,有三家客户需要追加保证金,未足额追加
- 货商未经主管机关许可,在职期间,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,两人从中获利65万元。根据该案例,300万元罚金
5年以下有徒
- 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误（）《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时
- 小王明知为对方为非法经营期货交易所业务,却仍将房屋租予其营业,依法应受何种处分？（）假设某期货交易所截至2007年第1季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收
- 有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处（）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告
- 有关期货商对交易人之保证金追缴,参加职前或在职训练,成绩不合格者,何者正确：（）若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元,该期货结算机构于该季终了后十五日内,应继续提列多少金额：（）期货商于第一阶段许
- 中国证监会将（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名,可以免试取得（）从业人员资格。投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近（）个月内的股票、债券或者外汇
- 以下何者为是？（）我国之期货交易辅助业务,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,买入或者卖出该证券,或者从
- 当期货市场出现异常情况时,应于事实发生之日起（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,乙是该期货公司的债权人,请回答以下问题。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度
- 《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。在美国,客户没有过错,回答下列问题：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述
- 申请从事境外期货业务的企业,其中应包括专职的期货风险管理人员。有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,某经营正常的期货公司已缴
- 期货经纪公司涉嫌严重违法违规,中国证监会可以（）,并根据调查结论作出相应处理。期货商对于下列何者得接受其开户交易（）本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,则其指拨专用营运资金为新台币（）期货交易所,
- 该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构（）。期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。期货交易所应当设独立董事
- 关于设立期货经纪公司的条件,下列说法错误的是（）有关期货商对交易人之保证金追缴,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）某期货公司共有15
- 供主管机关调阅查核：（）甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金#
对甲公司的直接负责的主管人员,情节严重的,对单位判处罚金,
- 有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品
- 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。15分
20分
25分
50分#投资者#
证券交易所
期货公司
中国证监
- 下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损
- 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）期货交易所
期货结算机构
期货商#
期货信托事业
川公网安备 51012202001360号