货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽

【名词&注释】

同业公会(trade association)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、非金融机构(non-financial institutions)、资金周转(capital turnover)、金融期货交易(financial futures trading)、期货经纪业(futures brokers)、期货经纪商(futures commission merchant)、利用职务之便(the using official post convenience)、商品期货交易(commodity futures trading)

[单选题]货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

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[单选题]受商品期货交易^{(commodity futures trading)}委员授权受理期货经纪商^{(futures commission merchant)}、中介商等登录者为（）

A. 期货交易所
B. 全国期货商同业公会
C. 期货结算机构
D. 以上皆非

[单选题]本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）

A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年

[单选题]期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起（）

A. 二日内
B. 三日内
C. 五日内
D. 十日内，申报

[单选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A. B

[单选题]甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便^{(the using official post convenience)}窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

A. B

[多选题]甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。

A. A, B, C

[单选题]（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

A. 证券业协会
B. 期货公司会员单位
C. 证券交易所
D. 财政部

[单选题]期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

A. 投资者
B. 所有从业人员
C. 本*单位从业人员
D. 其他单位从业人员

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