【名词&注释】
行为准则(code of conduct)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、国家法律、违法违规行为、证券经纪商(security broker)、主管机关(competent authorities)、股价指数期货(stock index futures contract)、证监会派出机构
[单选题]依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()
A. 年龄十八岁者
B. 受破产之宣告未经复权者
C. 期货主管机关(competent authorities)职员
D. 曾因违背期货交易契约已满三年者
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学习资料:
[单选题]证券商只办理国内股价指数期货(stock index futures contract)经纪业务时()
A. 指拨专用营运资金五千万
B. 实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C. 不得经营期货自营业务
D. 以上皆是
[单选题]我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营?()
A. 期货商
B. 证券经纪商(security broker)
C. 银行
D. 票券商
[单选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 员工代表大会
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[单选题]期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。
A. 行政处罚
B. 民事处罚
C. 刑事处罚
D. 警告
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