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为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转
为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）备案。中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内,
中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予
中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。（）依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。根据《证券公司为期货公司提
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有（）名
证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不
证券公司申请介绍业务资格,但因证券公司发债提供的反担保除外。（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,为其提供介绍业务的服务,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。正确# 错误代理客户进行期货交
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。（）
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80％。（）依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。（）证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。正确# 错误分级管理各自管理外包管理统一管理#《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,证券公司申请介绍业务,应该向（）提交申请材料。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司申请
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库免费模拟考试题168
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。证券公司出现下列（）情形时,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行# 证券公司的股东、实际控制人或
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022冲刺密卷剖析(06.18)
证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。代理客户进行期货交易、结算或者交割# 收付、存取或者划转期货保证金# 为客户从事期货交易提供融资或者担保# 代客户下达交易指令#
证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。（）证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022实战模拟每日一练(06月18日)
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司从事中间介绍业务
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向（）提交申请材料。正确# 错误中国期货
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得（
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,可以提供的服务是（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。某证券公司董事会通过一项决议,根据规定
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至
应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。下列证券公司行为中,误导客户# 暗示本公司和监管机构有特殊关系#申请日前6个月各项风险控制指标
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。（）证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,可以帮助客户指导,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,期货
证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行
证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,保持（）等分开隔离。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。下列证券公司行为中,不合法的是（）。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期
如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易
如果联系不上客户,为了客户的利益,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列
2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库往年考试试题(6O)
应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是（）。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,对下列哪些内容进行分开隔离？（）。证券公司为期货公司介绍客户时,解释期货交易
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库全套模拟试题155
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。3 5 12# 20投资咨询业务资格结算业务资格代理交易资格
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练在线模考(06月05日)
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）
证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）
中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。正确# 错误证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行# 证券公司的股东、实际控制人或
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。正确# 错误代理客户进行期货交易、结算或者交割# 收付、存取或者划转
证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）
证券公司申请介绍业务资格,净资产不低于5亿元。（）正确# 错误
证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额（不
证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%。（）证券公司从事介绍业务,下列各项中,可申请介绍业务资格。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监
并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。证券公司从事介绍业务,符合规定的是（）。证券公司介绍（）客户开户的,公司章程规定该决议由股东会或者
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有（）。现场检查# 年度检查专项检查非现
证券公司不得有下列（）的行为。
证券公司不得有下列（）的行为。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是（）。下列证券公司行为中,误导客户# 暗示本公司和监管机
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022模拟考试题149
正确的有（）。证券公司有下列（）行为之一的,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应当与期货公司签订书面委托协议# 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,可以代客户接收、保管、修改交易密码代理客
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库试题正确答案(05.30)
以下选项正确的是（）。期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序# 期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则# 证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率期货公司与证券公司应当明
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库往年考试试题(0O)
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库智能每日一练(05月30日)
证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,回答以下问题：某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,
以下做法错误的是（）。
以下做法错误的是（）。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整

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