【名词&注释】
证券公司(securities company)、净资产(net assets)、母公司(parent company)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、期货保证金(cover cost)、所在地、不低于(no less than)、证监会派出机构
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于(no less than)净资产的80%。()
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学习资料:
[单选题]依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于(no less than)()亿元。
A. 3
B. 5
C. 12
D. 20
[单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 居间人
D. 中国证监会
[单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 12
D. 20
[多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
A. 办理开户的协作程序
B. 行情和交易系统的安装维护
C. 期货保证金(cover cost)的划转流程
D. 客户投诉的接待处理程序
[多选题]证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 证券公司的实际控制人
B. 证券公司的母公司
C. 证券公司的业务往来客户
D. 所有客户
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