正确答案: A
正确
题目:证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。
合规、审慎经营
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
70%
解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。
[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
现场检查
非现场检查
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。
客户投诉的接待处理方式
违约责任
介绍业务的范围
执行期货保证金安全存管制度的措施
[多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
防范和隔离风险
促进期货市场积极稳妥发展