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证券公司不得有下列()的行为。

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  • 【名词&注释】

    期货市场(futures market)、特殊关系(special relationship)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、身份真实性、期货交易风险、未经许可(without permission)、经营场所(management place)、《期货交易管理条例》

  • [多选题]证券公司不得有下列()的行为。

  • A. 收付、存取或者划转期货保证金
    B. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
    C. 代客户下达交易指令
    D. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
  • A. 投资咨询业务资格
    B. 结算业务资格
    C. 代理交易资格
    D. 介绍业务资格

  • [多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
  • A. 防范和隔离风险
    B. 促进期货市场积极稳妥发展
    C. 促进证券市场积极稳妥发展
    D. 促进资本市场积极稳妥发展

  • [多选题]下列证券公司行为中,不合法的是()。
  • A. 未经许可(without permission)擅自开展介绍业务
    B. 对客户未充分揭示期货交易风险
    C. 进行虚假宣传,误导客户
    D. 暗示本公司和监管机构有特殊关系

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