正确答案: ABCD
收付、存取或者划转期货保证金 为客户从事期货交易提供融资或者担保 代客户下达交易指令 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
题目:证券公司不得有下列()的行为。
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
介绍业务资格
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
[多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
防范和隔离风险
促进期货市场积极稳妥发展
[多选题]下列证券公司行为中,不合法的是()。
未经许可擅自开展介绍业务
对客户未充分揭示期货交易风险
进行虚假宣传,误导客户
暗示本公司和监管机构有特殊关系