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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期

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  • 【名词&注释】

    从业人员(jobholder)、流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、营业部(business department)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、不低于(no less than)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [判断题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司申请介绍业务资格,公司总部(corporate headquarter)至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
  • A. 52
    B. 51
    C. 32
    D. 31

  • [单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定(conforming to prescribed)标准,其中流动资产余额不低于(no less than)流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
  • A. 50%
    B. 100%
    C. 150%
    D. 200%

  • [多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
  • A. 协助办理开户手续
    B. 提供期货行情信息、交易设施
    C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
    D. 中国证监会规定的其它服务

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