【名词&注释】
证券公司(securities company)、特殊关系(special relationship)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不合法、期货交易风险、未经许可(without permission)、共担风险(share risks)、证监会派出机构
[判断题]证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
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学习资料:
[单选题]证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于()年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]下列证券公司行为中,不合法的是()。
A. 未经许可(without permission)擅自开展介绍业务
B. 对客户未充分揭示期货交易风险
C. 进行虚假宣传,误导客户
D. 暗示本公司和监管机构有特殊关系
[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险(share risks)等承诺,不得()。
A. 分享获利
B. 虚假宣传
C. 共担风险(share risks)
D. 误导客户
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