正确答案: A

正确

题目:证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于()年。
  • 5

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定,证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于5年。

  • [多选题]下列证券公司行为中,不合法的是()。
  • 未经许可擅自开展介绍业务

    对客户未充分揭示期货交易风险

    进行虚假宣传,误导客户

    暗示本公司和监管机构有特殊关系


  • [多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。
  • 虚假宣传

    误导客户

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

  • 必典考试
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库最新资料
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 期货公司首席风险官管理规定(试行)题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号