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审计意见段应说明，财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计
审计意见段应说明,财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量。（）公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。（）所导致
认定公司的控制权归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根
发审委设会议召集人（）名。持续督导期间,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。关于发审委会议,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。
资产评估报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。
资产评估报告涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。（）承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司
在主板首次公开发行股票时，除了无保留意见的审计报告外，由注册
在主板首次公开发行股票时,除了无保留意见的审计报告外,由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。（）上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行
发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）
发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会
应当按照指引的要求编制工作底稿。（）
应当按照指引的要求编制工作底稿。（）下列属于认股权证筹资特点的是（）。由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。（）自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。正确# 错误3个月 6个月# 12个月 2年掌握保荐制度。了解主板和创业板首次公开
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请（）
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。创业板发审委委员
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照规定公开发表声明,向中国证监会或者证券交易所报告。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但保荐数量不得超过3家。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。最容易产生对企业的控制权问题的
封卷时，公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的
封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0、2元,预计每年股利0、5元,这笔优先股的资本成本是（）。首次公开发行股票并在创业板
发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第
发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。（）可转换证券筹资的特点有（）。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资
关于发审委会议的表决，下列说法中正确的是（）。
关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是（）。上市公司发行新股的招股说明书中,主承销商应在（）中说明内核情况。（）是发行人发行股票时,其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不
在保荐业务的协调中，申报项目时，保荐机构应只针对签字保荐代表
在保荐业务的协调中,申报项目时,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。（）保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。申请
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）正确# 错误掌握保荐制度。
申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。
未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。（）最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。资产评估报告正文包括下列内容（）。关于MM理论的假设条件,错误的
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家
同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,指出其对会计报表的影响程度。
（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导
保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。首次公开发行股票,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内
发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。
发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。属于直接融资范畴的是（）。发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。发审委委员或
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。发审委
发行保荐书应当至少包括的内容有（）。
但至多不超过（）个月。资产评估报告的有效期为（）。在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送。被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（）,但不超过1
在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要
在创业板上市公司首次公开发行股票的公司,对其资产规模的相关要求有（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元。最近一期末净资产高
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员
在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。企业股份制改组的目的之一是（）。外部融资的特点有（）。发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规# 最近两年
关于发审委审核股票发行正确的是（）。
关于发审委审核股票发行正确的是（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。股权融资的特点有（）。关于边际资本成本,正确的是（）。在主板
保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报
对发行人进行回访,就其（）进行核查,出具回访报告。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司
申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求
除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人股。下列不属于债券筹资特点的是（）。A公司拟增发普通股,加盖保荐机构公章并注明签署日期。在主板首次公开
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，其中列明的重污染
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估发行保荐书应当包括下列（）内容。申请上市
发审委的职责包括（）。
发审委的职责包括（）。国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。在（）,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如
发审委委员应当符合的条件包括（）。
发审委委员应当符合的条件包括（）。关于发审委会议,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收
在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（）影响发行人持续
在创业板上市公司首次公开发行股票,不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内
发审委委员应当回避的情形中所指的亲属，包括（）。
发审委委员应当回避的情形中所指的亲属,包括（）。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。关于发审委会议,下列说法正确的是（）。具有混合
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审
申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,其资本成本为（）。MM的无公司税模型命题一认为（）。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（

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