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A公司拟发行二批优先股，每股发行价格5元，发行费用0、2元，预计
A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0、2元,预计每年股利0、5元,这笔优先股的资本成本是（）。保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）,保荐机构在推荐发行人证券发
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案。（）对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务资格的注册会
申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）
申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）发行保荐书的必备内容包括（）。正确# 错误本次证券发行的基本情况# 保荐机构承诺事项# 保荐机构与承销商的关系对本次证券发行的推荐意见#掌握保荐制度
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见,不得以“未发现”等类似的消极意见代替复核结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前2个月送至中国证监会。（）如果发行人最近（）年内持有、实际支配
当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，应于意见段之前另加说
当注册会计师出具有保留意见的审计报告时,下列说法正确的是（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。正确# 错误A、招股说明书由
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不可以
经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,不可以采取募集设立方式公开发行股票。（）下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。正确# 错误A、从未分配利润筹资资金,筹资成本较低# B、未分配利润筹资不会
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。（）在主板上市公司首次公开发行股票,不得增加、撤回或更换# 如原出文单位不再存续,可不再证明文件的真实性申请文件可以单面印刷也可以双
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可
除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,年利率5%,期限3年,每年派息一次,这笔债券的资本成本是（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票
审计报告是审计工作的最终结果，具有法定的证明效力。（）
审计报告是审计工作的最终结果,具有法定的证明效力。（）发审委会议适用普通程序时,表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）招股说明书
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。正确# 错误A．10# B．20 C．30 D．40非公开发行股票的发行对象不超
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。发审委的职责包括（）。正
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）正确# 错误
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。
普通股实际上是对公司总资产的一项（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。发行保荐书应由保荐机构（）签字,其董事、监事和高级管理
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（）首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企
股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定
股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起5个月后再次提出股票发行申请。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。发审委委员由中国证监会的专业人员和中
根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市
根据规定,应当对发行人进行辅导。（）A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费0、1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本是（）。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在
会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后，
会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。（）发行人首次公开发行股票,主承销商应在（）中说明内核情况。关于发审委会议,下列说法正确的是（）。债务融
按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按
按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。（）首次公开发行股票的主体资格包括（）。A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，须
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（）关于发审委会议,下列说法正确的是（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。下列属于保荐机构
审计报告范围段应当说明以下内容（）。
审计报告范围段应当说明以下内容（）。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。可转换证券筹资的特点有（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。A、已审
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构
首次公开发行股票的主体资格包括（）。
首次公开发行股票的主体资格包括（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。工作底稿中应包括的内容是（）。关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是（）。关于审计报告,下列说法中正确的是（）。律师出具法律
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于（）,以备公众查阅。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见
关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（）。
关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。重组方式包括以下方式（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%# B、单
首次公开发行人募集资金的运用（）。
首次公开发行人募集资金的运用（）。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,下列说法正确的是（）。关于鳞状乳头状瘤,何者不对（）A、原则上应当用于主营业务# B、应当用于扩张新业务 C、投资项目应当符合国家产
发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000
关于发审委会议，下列说法正确的是（）。
关于发审委会议,下列说法正确的是（）。首次公开发行人募集资金的运用（）。下列属于认股权证筹资特点的是（）。在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业务,应选用（）,一经选择不得随意变更。A、参加发
招股说明书必须对（）进行披露。
招股说明书必须对（）进行披露。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。当
关于招股说明书，下列说法正确的是（）。
关于招股说明书,下列说法正确的是（）。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。保荐代表人开展保荐业务,下列行为中正确的是（）。发行人及其保荐机构和律师主张多人共同
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。重组方式包括以下方式（）。A、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作
当注册会计师出具（）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加
当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,指出其对会计报表的影响程度。保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。承销费用的收取标准
资产评估报告正文包括下列内容（）。
资产评估报告正文包括下列内容（）。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。A、评估目的与评估范围# B、资产状况与产权归属# C、评估原则# D、评估方法说明和计算过程A、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作
在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）
在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组
首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为
发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有
（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见
（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。非公开发行股票发行对象不超过（）名。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。被重组方重组前一个会计年度的
每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达
每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过上市公司发行新股的招股说明书中,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。A、10,5 B、7,3 D、7,5#A．为3500万元 B．占上市公司最近
首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产
首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出

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