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- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计
- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。建立投资指令审核制度#
执行公平的交易分配制度,公平对待客户#
建立交易监测系
- 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围#
B．净资本不低于人民币2亿元,且符合
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。委
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,客户应当予以协助。定向资产管理业务的投资范围包括（）。集合资产管理计划说明
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。A．国家重点建设债券#
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上
- 避免利益冲突#
应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务#
应当建立健全风险控制制度,不得超过计划成立规模的5%,不得超过计划成立规模的5%,不得超过证券公司净资
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司注册地中国证监会派出机构
- 集合资产管理业务的特点有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,约定（）的权利义务。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”#
B．投资资产必须进行托管#
C．客户资产必须进行托管#
D．通过专门账户投资运作#
- 集合资产管理业务的特点是()。证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。证券公司应
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理
- 集合资产管理业务的特点有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司应当在每年度结束之日起()日内,并报注册地中国证监会派出机构备案。证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。管理人以自有资金参与集合计划时的特别
- 代理客户办理专用证券账户,被撤销,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）证券公司开展定向资产管理业务,应当按
- 流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后（）
- 专项资产管理业务的特点有（）下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,净资本不低于人民币（）证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。资产管理业
- 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少（）披露一次集合计划份额净值。每周#
每月
每季度
每半年熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
- 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。一个集合资产管理计划投资于一家公
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。集合
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。资产管理业务的主要类型有()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资
- 定向资产管理业务的基本原则有()。资产管理业务的主要类型有()。不属于定向资产管理合同内容的有（）。公平公正、诚实守信#
健全制度、规范运作#
投资风险客户自担#
投资风险证券公司与客户共担为单一客户办理定向资
- 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,
- 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有（）。1年#
2年
3年
4年客户资产的种类和数额#
客户所
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。以下不属于
- 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。证券公司开展资产管理业务可以（）。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。1万元以上10万元以下#
3万元以上10万元以下
10万
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内,将对申报材料的
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到
- 证券公司设立集合资产管理计划,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于（）
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