证券交易题库2022第七章资产管理业务题库每日一练强化练习(08月25日)

1. [多选题]集合资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. B．投资资产必须进行托管
C. C．客户资产必须进行托管
D. D．通过专门账户投资运作
E. E．较严格的信息披露

2. [多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

3. [单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料^{(application material)}进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料^{(application material)}后（）个工作日内，将对申报材料^{(application material)}的书面意见报送到中国证监会。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

4. [多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶

5. [多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

A. 客户
B. 证券公司
C. 资产托管机构
D. 证券监督机构

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/xljv8x.html