证券交易题库2022第七章资产管理业务题库加血提分每日一练(09月02日)

1. [单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．30

2. [多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A. A．证券公司与客户必须是“一对一”
B. B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

3. [单选题]证券公司注册地中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料^{(application material)}进行审查，并自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}决定受理其申报材料^{(application material)}后（）个工作日内，将对申报材料^{(application material)}的书面意见报送到中国证监会^{(china securities regulatory commission)}。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

4. [多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

5. [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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