2022证券交易题库第七章资产管理业务题库易错易混每日一练(08月20日)

1. [多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

2. [多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

A. 托管银行
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 证券公司

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