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- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,嵌入基本岩层以下不小于（）。已披露的重大
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。证券投资者保护基金公司的职责不包
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重
- 中国证券业协会自1991年成立以来,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,证券业协会行使（）职责。A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承
- 下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。发行人申
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,但限制的期限一般不得超过（）个交易日。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。操纵证券市场的,责令依
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,促进我国证券市场健康发展,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,操纵上市公司从事（）行为,致使上市公司利益遭受重
- 取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A．未被机构聘用
B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．最近3年未受过刑事处
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券市场监管的手段不包括（）。取得证券业从业资
- 下列不属于操纵市场行为的是（）。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以（）的罚款。"上市公司和公司债券上市交易的公司,向国务院证券监督管理机构和证
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。中国证
- 证券投资者是（）。根据《证券发行与承销管理办法》,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系
- 下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以（）
- 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按
- 公开发行股票数量在4亿股以上的,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市等#
D．对证券交易实行实时监控,对异常的交易情况提出报告A．基本信息
- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。2005年10月27日第十
- 中国证券结算制度根据（）的原则设计。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。钻（挖）孔灌注桩为柱桩时,嵌入基本岩层以下不小于（）。证券、期货交易内幕信息的知情人
- 由（）直接为投资者开立资金结算账户。保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司#1倍以下
1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。证券交易所实行（）管理。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执
- 设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币（）亿元。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。《证券法》中证券交易这一部分的
- 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役。根据《证券发行与承销管理办法》,提供有效报价的询价对象不足（）家的,并予公告。我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管
- 招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证
- 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管,其核心旨在()。《证券公司监
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。我国《刑法》规定,上市公司的董
- 国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。下面不
- 经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1
B．2
C．3#
D．5
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。（）是证券市场监管部门的主
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。中国证券业协会的职责包括（）。A．9
B．12#
C．18
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。信息披
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行人不得定价并应中止发行。符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。中国证监会依据《证
- 数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑
- 证券市场监管的手段不包括（）。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑
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