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- 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事
- 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价
- 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。证券公司设立的程序、条件和组织形式#
- 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。下列各项属内幕信息的有（）。证券监督管理机构的职责#
监督管理机构履行职责可采取的措施#
对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要
- 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。中国证监会收到创业板上市申请文件后,在（）个工作日内作出是否受理的决定。内幕交易的行为方式包括（）。上市公司信息披露应遵循的原则有（）。根据创业板临时报
- 《证券法》的总则主要包括（）。属于行政法规和部门规章的是（）。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。上市公司披露的定期报告包括（）。立法的宗旨#
适用范围#
证券业与其他金融业的分业经营
- 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券
- 发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。三十万元以上六十万元以下#
三十万元以上五十万元以下
四十万元以上六十万元以下
三十万元以上八十万元以
- 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以
- 金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。5
10
15
20#熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
- 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司
- （）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。根据《
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。《证券交易所管理办法》要求（）。证监会
证券交易所
中国人民银行
中国证券业协会#证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统#
设立负责
- 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。信息披露制度的意
- 中国证券结算制度根据（）的原则设计。申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发
- 目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。3万元以下#
1万元以上3万元以下
1万元以上5万元以下
5万元以下熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。
- （）直接为投资者开立资金结算账户。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。证券投资者是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调
- 证券交易所是（）线监管者。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节
- 证券交易所实行（）管理。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。自律#
他律
主动
被动A．2006年12月1日
B．2006年1月1日#
C．2006年5月1日
D．2006年1O月1日
- 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。属于行政法规和部门规章的是（）。创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚
- 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。我国证券市场监管机构是（）。下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。20%#
25%
30%
35%化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券
- （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。我国《证券法》规
- 我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数
- （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。现场监管
非现场监管#
- 我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。下列符合证券公司业务规则的有（）。下面属于欺诈客
- 为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金
- 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因。我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了
- 创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此
- 上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。（）是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。1
2
3#
4证监会#
保监会
银监会
证券交易所掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上
- 属于行政法规和部门规章的是（）。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。中国证券结算制度根据（）的原则设计。《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资
- 上市公司应进行核实并追究责任,在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。（）相对比较灵活,存在时滞。证券公司申请融资融券业务资格必须遵
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。国际证监会公布证券监管的三个目标
- 单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以下的罚款。证券投资者是（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。依法负有信息披露义务的公司、企业向
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币（）亿元。申请人符合《证券业从
川公网安备 51012202001360号