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- 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚,但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券
- 证券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。()证券交易所是（）线监管者。我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以（）为一体的监
- 经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人,只要承认协会章程,遵守协会各项规则,均可申请成为证券业协会会员。()我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。证券市场的法律、
- 证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。()证券交易所是（）线监管者。正确#
错误1#
2
3
4掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
- 通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预,相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。()中国证券结算制度根据（）的原则设计。证券交易所的职责包括（）。正确#
错误即时交付
集中交付
货银对付#
货银交付
- 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。为提升上市公司信息披露的
- 行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。()（）是反洗钱的行政主管。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以下的罚款。（）主要是证券监管机构
- 境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币（
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公开要约#
- 国际证监会公布证券监管的三个目标为()。《证券交易所管理办法》要求（）。保护投资者#
防止市场操纵
降低系统风险#
透明和信息公开#证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统#
设立负责证券市
- 构成合谋的要件是交易双方有同谋行为,委托在()有相似性。内幕交易的行为方式包括（）。创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。地点
时间#
数量#
价格#行为主体知悉公司内幕信息但不利用
从事有价证券的交易
- 信息披露的基本要求是()。证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使（）自律管理职责。证券登记结算公司的功能有（）。全面性#
真实性#
时效性#
公正性经营证券经纪业
- 合格的境外机构投资者是指符合规定条件,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。根据《刑法》规定,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。根据《证
- 其范围包括()。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,首次公开发行股票如果公开发行的
- 《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。证监会在履行职责时可以（）。下列各项属内幕信息
- 以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行为,致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年
- 根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上,实收资本不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()美元。《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。（）是国务院直属机构,是
- 证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,()应当遵
- 《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之
- 根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。中国证券结算制度根据（）的原则设计。中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
- 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。发行人申请首
- 股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者
- 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（
- 在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。《反洗钱法》于（）年开始实行。证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。委托人受托人
委托人受益人
受托人委托人
受托人受
- 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管,其核心旨在()。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。我国《证券法》第一百二
- 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）《外资参股基金管理公司设立规则
- ()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。中国证监会
中国证券业协会#
证券交易所
中国人民银行董事
监事
实际控制人
董事秘书#掌握《上市公司
- 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,新《证券法》于（）起生效。已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过
- 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告：当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）证券投资者是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等
- 证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。根据《证券发行
- 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔30日公告一次进展情况,直至完成交付或者过户。（）未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者
- 中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、
- 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正；拒不改正的,给予纪律处分；情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月,或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元
- 有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。（）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超
- 取得执业汪书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
- 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。（）目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取
- 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。（）下列各项属内幕信息的有（）。《证券交易所管理办法》要求（）。证券登记结算公司的功能有（）。正确#
错误公司分配股利或者增资计划#
公
- 单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。（）《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和
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