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- 证券市场监管的经济手段包括（）。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,处（）年以下有期徒刑或者拘役,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有
- 上市公司信息披露应遵循的原则有（）。中国证券结算制度根据（）的原则设计。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。证券交易内幕信息的知情人包括（）。全面原则
真实原则#
准确原则#
完整原则#A．
- 我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可
- 根据创业板临时报告的实时披露制度,在（）情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。（）是证券市场监管部门的主要手段,具有较强
- 证监会在履行职责时可以（）。我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。《证券公司监督管理条
- 上市公司披露的定期报告包括（）。下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。年度报告#
中期报告#
季度报告#
月度报告申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当在中国证监
- 《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员
- 完善的市场体系的作用有（）。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基
- 证券市场监管的原则是（）。招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。中国证券结算制度根据（）的原则设计。依法监管原则#
保护投资者利益原则#
"三公"原则#
监督与自律相结
- 上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。（）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。下列符合证券公司业务规则的有（）。满足询价制度要求的是（）。控股股东#
实际控制人#
一致
- 《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。证券经营机构聘用未
- 被采取证券市场禁入措施的人员（）。根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务#
在禁入期间不得继续
- 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。在信托业务中,()应当遵守
- 国际证监会组织证券监管目标是（）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役。《证券公司风险处置条例
- 情节严重的下列人员（）,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参
- 非法发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,让投资者树立信心#
D．防止内幕交易第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人
- 证券市场监管的“三公”原则指的是（）。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。公开原则#
公义原则
公平原则#
公
- 下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披
- 下列符合证券公司业务规则的有（）。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。证券市场监管的手段包括（）。经纪业务为客户买空卖空
自营业务要求账户实名#
资产管理业务要求客户盈亏自负#
- 发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。发行人要足额缴纳注册资本#
发行人主营业务明
- 证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券#
客
- 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。（）的成立标志着建立全国集中
- 满足询价制度要求的是（）。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,
- 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。上市公司披露的定期报告包括（）。证券交易所的职能有（）。证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有
- 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。下面属于欺诈客户行为的是（）。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送（）。经营证券经纪业务已满3年#
信息系统安全稳定运行,最近1年未
- 下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。证券交易所的职能有（）。申请
- 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期
- （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人
- 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,诱骗投
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交
- 为实现反洗钱的目的应该（）。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。信息披露制度的意义包括（）。建立客户身份识别制度#
客户身份资料保存制度#
交易记录保存制度#
大额交易报告制度#股票获准在证券交易所交
- 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证
- 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。证券交易所的职责包括（）。加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益#
规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务#
制约公司股
- 致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展#
保护投资者
- 我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,致使上市公司利益遭受重大损失的,并处或者单处罚金。我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券
- 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。下列各项不属于内幕信息的是（）。中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和
- 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。开展证券业务的了解客户原则与适当性原则#
规定从事资产管理业务必须按实际
- 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对
- 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,
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